{"id":18083,"date":"2020-06-24T08:23:54","date_gmt":"2020-06-24T08:23:54","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=18083"},"modified":"2020-06-24T08:24:01","modified_gmt":"2020-06-24T08:24:01","slug":"fma-sklada-pozew-przeciwko-clsa-premium-nz","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/fma-sklada-pozew-przeciwko-clsa-premium-nz\/","title":{"rendered":"FMA sk\u0142ada pozew przeciwko CLSA Premium NZ"},"content":{"rendered":"\n<p><strong>Nowozelandzki Urz\u0105d ds. Rynk\u00f3w Finans\u00f3w (FMA) poinformowa\u0142 o z\u0142o\u017ceniu pozwu przeciwko sp\u00f3\u0142ce CLSA Premium New Zealand Limited. <\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>FMA zarzuca jej z\u0142amanie przepis\u00f3w w zakresie zapobiegania praniu pieni\u0119dzy i finansowaniu terroryzmu (AML i CFT). Nowozelandzki oddzia\u0142 CLSA Premium funkcjonowa\u0142 wcze\u015bniej pod nazw\u0105 KVB Kunlun New Zealand Limited i jest sp\u00f3\u0142k\u0105 zale\u017cn\u0105 CLSA Premium Limited z Hongkongu. Zakres jej dzia\u0142alno\u015bci obejmuje us\u0142ugi brokerskie, doradztwo finansowe i instrumenty pochodne.<\/p>\n\n\n\n<p>Wed\u0142ug komunikatu regulatora rynku Nowej Zelandii, CLSA Premium wielokrotnie nie zachowa\u0142a nale\u017cytej staranno\u015bci w zakresie identyfikacji klient\u00f3w. Ponadto sp\u00f3\u0142ka nie zrywa\u0142a wsp\u00f3\u0142pracy z podejrzanymi podmiotami, nie zg\u0142asza\u0142a podejrzanych transakcji, a tak\u017ce nie sporz\u0105dza\u0142a odpowiedniej dokumentacji w zakresie AML\/CFT. FMA twierdzi r\u00f3wnie\u017c, \u017ce podejrzane transakcje w okresie od kwietnia 2015 do listopada 2018 roku mog\u0142y opiewa\u0107 na kwot\u0119 50 mln NZD (32 mln USD). <\/p>\n\n\n\n<p>FMA informuje r\u00f3wnie\u017c, \u017ce pozwem nie s\u0105 obj\u0119ci dyrektorzy CLSA Premium, kt\u00f3rzy pe\u0142nili swe funkcje we wskazanym okresie. Regulator domaga si\u0119 na\u0142o\u017cenia kary finansowej na sp\u00f3\u0142k\u0119 oraz obci\u0105\u017cenia jej kosztami post\u0119powania. Maksymalny wymiar kary za zarzucane nieprawid\u0142owo\u015bci wynosi 2 mln USD. Nick Kynoch z FMA powiedzia\u0142, \u017ce przestrzeganie przepis\u00f3w w zakresie AML i CFT jest kluczowe dla ka\u017cdej firmy z bran\u017cy finansowej. W Nowej Zelandii obecne przepisy obowi\u0105zuj\u0105 od roku 2013, a naruszenia CLSA Premium, zdaniem Kynocha, by\u0142y powa\u017cne i wymagaj\u0105 zdecydowanej reakcji. <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Nowozelandzki Urz&#261;d ds. Rynk&oacute;w Finans&oacute;w (FMA) poinformowa&#322; o z&#322;o&#380;eniu pozwu przeciwko sp&oacute;&#322;ce CLSA Premium New Zealand Limited. FMA zarzuca jej z&#322;amanie przepis&oacute;w w zakresie zapobiegania praniu pieni&#281;dzy i finansowaniu terroryzmu (AML i CFT). Nowozelandzki oddzia&#322; CLSA Premium funkcjonowa&#322; wcze&#347;niej pod &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/fma-sklada-pozew-przeciwko-clsa-premium-nz\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":7013,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[119],"class_list":{"0":"post-18083","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy","8":"tag-fma"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18083","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=18083"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18083\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":18087,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18083\/revisions\/18087"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/7013"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=18083"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=18083"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=18083"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}