{"id":18493,"date":"2020-07-24T07:19:17","date_gmt":"2020-07-24T07:19:17","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=18493"},"modified":"2020-07-24T07:19:17","modified_gmt":"2020-07-24T07:19:17","slug":"finra-naklada-kare-na-merrill-lynch","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/finra-naklada-kare-na-merrill-lynch\/","title":{"rendered":"FINRA nak\u0142ada kar\u0119 na Merrill Lynch"},"content":{"rendered":"

Sp\u00f3\u0142ka Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. zgodzi\u0142a si\u0119 zap\u0142aci\u0107 150 tys. USD kary w ramach ugody zawartej z ameryka\u0144skim regulatorem Finacial Industry Regulatory Authority (FINRA).<\/strong><\/p>\n

Od maja 2012 roku do wrze\u015bnia 2017 roku Merill Lynch zg\u0142osi\u0142 do Trade Reporting Facility (TRF) co najmniej 11 625 przypadk\u00f3w short sellingu bez wymaganego wska\u017anika kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy. Stoi to w sprzeczno\u015bci z regu\u0142ami FINRA.<\/p>\n

Nie tylko kr\u00f3tka sprzeda\u017c<\/h2>\n

Lista zarzut\u00f3w jest jednak znacznie d\u0142u\u017csza. FINRA twierdzi\u0142a r\u00f3wnie\u017c, \u017ce 14 lipca 2015 roku sp\u00f3\u0142ka nieprawid\u0142owo oznaczy\u0142a 32 zlecenia sprzeda\u017cy jako sprzeda\u017c d\u0142ug\u0105. To r\u00f3wnie\u017c naruszenie jednej z regu\u0142 FINRA. Kolejne naruszenia r\u00f3wnie\u017c dotyczy\u0142y okresu od maja 2012 do wrze\u015bnia 2017. W tym czasie sp\u00f3\u0142ka nie utworzy\u0142a i nie utrzymywa\u0142a systemu nadzoru, co tak\u017ce narusza\u0142o regu\u0142y przyj\u0119te przez ameryka\u0144skiego regulatora.<\/p>\n

Du\u017co drobnych narusze\u0144<\/h3>\n

FINRA ustali\u0142a te\u017c, \u017ce w latach 2014 \u2013 2018 sp\u00f3\u0142ka Merill Lynch nie wprowadzi\u0142a pisemnych zasad i procedur, kt\u00f3rych celem by\u0142o zapobieganie wy\u015bwietlaniu lub przeprowadzaniu kr\u00f3tkich sprzeda\u017cy w cenach poni\u017cej ustalonej ceny krajowej. Ponadto w okresie od lipca 2007 do marca 2015 sp\u00f3\u0142ka zg\u0142osi\u0142a do FINRA\/Nasdaq Trade Reporting Facility (FNTRF) za po\u015brednictwem systemu National Market System a\u017c 6\u00a0174\u00a0868 transakcji na akcjach, kt\u00f3rym przypisa\u0142a nieprawid\u0142owe kody. Transakcje by\u0142y zg\u0142oszone jako \u201eg\u0142\u00f3wne\u201d, a powinny by\u0107 zg\u0142oszone jak \u201eg\u0142\u00f3wne, pozbawione ryzyka\u201d. Lista przewinie\u0144 Merill Lynch jest wi\u0119c do\u015b\u0107 spora, jednak w du\u017cej mierze dotycz\u0105 one stosunkowo drobnych spraw. St\u0105d te\u017c kara na\u0142o\u017cona przez FINRA wynios\u0142a tylko 150 tys. USD.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Spółka Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. zgodziła się zapłacić 150 tys. USD kary w ramach ugody zawartej z amerykańskim regulatorem Finacial Industry Regulatory Authority (FINRA). Od maja 2012 roku do września 2017 roku Merill Lynch zgłosił do Trade … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":18504,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[180],"class_list":{"0":"post-18493","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy","8":"tag-finra"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18493","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=18493"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18493\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":18505,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/18493\/revisions\/18505"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/18504"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=18493"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=18493"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=18493"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}