{"id":19271,"date":"2020-08-11T09:23:00","date_gmt":"2020-08-11T09:23:00","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=19271"},"modified":"2020-08-11T09:23:00","modified_gmt":"2020-08-11T09:23:00","slug":"38-mln-usd-kary-dla-interactive-brokers","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/38-mln-usd-kary-dla-interactive-brokers\/","title":{"rendered":"38 mln USD kary dla Interactive Brokers"},"content":{"rendered":"<p><strong>Trzy instytucje reguluj\u0105ce ameryka\u0144ski rynek finansowy na\u0142o\u017cy\u0142y na Interactive Brokers \u0142\u0105czn\u0105 kar\u0119 w wysoko\u015bci 38 mln USD. To efekt licznych narusze\u0144 przepis\u00f3w w zakresie zapobiegania praniu pieni\u0119dzy, w tym m.in. niedope\u0142nienia obowi\u0105zku sk\u0142adania sprawozda\u0144 o podejrzanej aktywno\u015bci (SAR).<\/strong><\/p>\n<p><strong>11,5 mln USD kary na\u0142o\u017cy\u0142a Komisja Papier\u00f3w Warto\u015bciowych i Gie\u0142dy (SEC), kt\u00f3ra dopatrzy\u0142a si\u0119 nieprawid\u0142owo\u015bci w zakresie systemu kontroli wewn\u0119trznej brokera.<\/strong> Zdaniem SEC, system nie wykrywa\u0142 podejrzanych transakcji obejmuj\u0105cych tzw. sp\u00f3\u0142ki groszowe. W odr\u0119bnych post\u0119powaniach kontrolnych <strong>Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) na\u0142o\u017cy\u0142a 15 mln USD kary, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) \u201ewystawi\u0142a\u201d brokerowi rachunek na 11,5 mln USD.<\/strong><\/p>\n<h2>Obietnica poprawy<\/h2>\n<p>Sp\u00f3\u0142ka Interactive Brokers zobowi\u0105za\u0142a si\u0119, \u017ce wyeliminuje powy\u017csze naruszenia oraz zatrudni zewn\u0119trznych konsultant\u00f3w, kt\u00f3rzy pomog\u0105 jej w usprawnieniu systemu kontroli wewn\u0119trznej i wzmocnieniu polityki zapobiegania praniu pieni\u0119dzy. Regulatorzy w swych komunikatach wskazali szereg systemowych narusze\u0144, kt\u00f3re funkcjonowa\u0142y w sp\u00f3\u0142ce od wielu lat. Wed\u0142ug SEC, Interactive Brokers nie wykaza\u0142o ponad 150 podejrzanych aktywno\u015bci, kt\u00f3re mog\u0142y wskazywa\u0107 na potencjalnie problematyczne transakcje.<\/p>\n<h2>Niebezpieczne zwi\u0105zki z Haen\u0105 Park<\/h2>\n<p>Kara na\u0142o\u017cona przez CFTC obejmuje 706\u00a0214 USD, kt\u00f3re stanowi\u0105 zysk Interactive Brokers osi\u0105gni\u0119ty w ramach wsp\u00f3\u0142pracy z Haen\u0105 Park i jej sp\u00f3\u0142kami. W roku 2017 Haena Park zosta\u0142a skazana na 3 lata wi\u0119zienia i grzywn\u0119 w wysoko\u015bci 23 mln USD za oszustwa finansowe. Mimo licznych ostrze\u017ce\u0144 zwi\u0105zanych z jej dzia\u0142alno\u015bci\u0105, sp\u00f3\u0142ka Interactive Brokers zignorowa\u0142a wszystkie takie przypadki i nie wykazywa\u0142a ich w sprawozdaniach SAR. Park przedstawia\u0142a si\u0119 w\u00f3wczas jako do\u015bwiadczona traderka osi\u0105gaj\u0105ca zyski na poziomie 50% w skali roku. W rzeczywisto\u015bci ponosi\u0142a jednak powa\u017cne straty (z 20 mln USD straci\u0142a 19,5 mln USD). CFTC uzna\u0142a, \u017ce sp\u00f3\u0142ka Interactive Brokers nie wywi\u0105za\u0142a si\u0119 w\u0142a\u015bciwie z nadzoru nad transakcjami i dzia\u0142alno\u015bci\u0105 swojej klientki.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Trzy instytucje reguluj&#261;ce ameryka&#324;ski rynek finansowy na&#322;o&#380;y&#322;y na Interactive Brokers &#322;&#261;czn&#261; kar&#281; w wysoko&#347;ci 38 mln USD. To efekt licznych narusze&#324; przepis&oacute;w w zakresie zapobiegania praniu pieni&#281;dzy, w tym m.in. niedope&#322;nienia obowi&#261;zku sk&#322;adania sprawozda&#324; o podejrzanej aktywno&#347;ci (SAR). 11,5 mln &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/38-mln-usd-kary-dla-interactive-brokers\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":19277,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-19271","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19271","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=19271"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19271\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":19279,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19271\/revisions\/19279"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19277"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=19271"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=19271"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=19271"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}