{"id":19310,"date":"2020-08-13T10:43:37","date_gmt":"2020-08-13T10:43:37","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=19310"},"modified":"2020-08-13T10:43:37","modified_gmt":"2020-08-13T10:43:37","slug":"sfc-naklada-zakaz-na-bylego-pracownika-ctsl","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sfc-naklada-zakaz-na-bylego-pracownika-ctsl\/","title":{"rendered":"SFC nak\u0142ada zakaz na by\u0142ego pracownika CTSL"},"content":{"rendered":"<p><strong>Reguluj\u0105ca rynek finansowy Hongkongu &#8211; Securities and Futures Commission (SFC) zakaza\u0142a by\u0142emu pracownikowi China Tonghai Securities Limited (CTSL) jakiejkolwiek aktywno\u015bci na rynku przez okres 18 miesi\u0119cy. To kara za przeprowadzanie nieautoryzowanych transakcji z rachunk\u00f3w klient\u00f3w.<\/strong><\/p>\n<p>Post\u0119powanie przeprowadzone przez SFC wykaza\u0142o, \u017ce w okresie od kwietnia 2011 roku do czerwca 2018 roku Chan Yiu Ting zrealizowa\u0142 6031 transakcji w imieniu klienta, nie uzyskuj\u0105c wcze\u015bniej jego zgody. \u0141\u0105czna suma transakcji przekracza 573 mln USD. Ponadto by\u0142y pracownik CTSL nie zg\u0142asza\u0142 nieautoryzowanych transakcji swemu pracodawcy i nie stosowa\u0142 si\u0119 do instrukcji, jakie otrzymywa\u0142 od klient\u00f3w.<\/p>\n<p>Rejestry sp\u00f3\u0142ki CTSL wskazuj\u0105, \u017ce klient podpisa\u0142 upowa\u017cnienie do obs\u0142ugi rachunku, jednak na innego pracownika, kt\u00f3rym by\u0142 brat Chana. Co wi\u0119cej, upowa\u017cnienie zosta\u0142o wycofane w roku 2011, kiedy to klient zdecydowa\u0142 si\u0119 na przeniesienie obs\u0142ugi rachunk\u00f3w do Chana. W tym przypadku jednak klient nie upowa\u017cni\u0142 opiekuna rachunku do dzia\u0142ania bez jego zgody. Gdy dzia\u0142 ds. zgodno\u015bci z prawem sp\u00f3\u0142ki CTSC zwr\u00f3ci\u0142 si\u0119 do Chana o uzyskanie od klienta pisemnej zgody na prowadzenie rachunku oraz zatwierdzenie wcze\u015bniejszych transakcji, by\u0142y pracownik sp\u00f3\u0142ki nawet nie pr\u00f3bowa\u0142 skontaktowa\u0107 si\u0119 z klientem.<\/p>\n<h2>Chan bez licencji SFC<\/h2>\n<p>W momencie z\u0142amania przepis\u00f3w Chan by\u0142 przedstawicielem handlowym zarejestrowanym w SFC. Na tej podstawie m\u00f3g\u0142 on zajmowa\u0107 si\u0119 obrotem papier\u00f3w warto\u015bciowych i kontraktami futures. Na mocy decyzji podj\u0119tej przez regulatora Chan Yiu Ting straci\u0142 sw\u0105 licencj\u0119 SFC i nie jest ju\u017c zarejestrowany w Hong Kong Monetary Authority. Post\u0119powanie Chana by\u0142o r\u00f3wnie\u017c niezgodne z wewn\u0119trzn\u0105 polityk\u0105 jego pracodawcy, a jego zachowanie narusza\u0142o standardy Kodeksu post\u0119powania. Na tej podstawie SFC uzna\u0142a, \u017ce nie jest on osob\u0105, kt\u00f3ra mo\u017ce legitymowa\u0107 si\u0119 licencj\u0105 regulatora.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Reguluj&#261;ca rynek finansowy Hongkongu &ndash; Securities and Futures Commission (SFC) zakaza&#322;a by&#322;emu pracownikowi China Tonghai Securities Limited (CTSL) jakiejkolwiek aktywno&#347;ci na rynku przez okres 18 miesi&#281;cy. To kara za przeprowadzanie nieautoryzowanych transakcji z rachunk&oacute;w klient&oacute;w. Post&#281;powanie przeprowadzone przez SFC wykaza&#322;o, &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sfc-naklada-zakaz-na-bylego-pracownika-ctsl\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":19314,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-19310","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19310","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=19310"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19310\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":19315,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19310\/revisions\/19315"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19314"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=19310"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=19310"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=19310"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}