{"id":19390,"date":"2020-08-20T09:51:28","date_gmt":"2020-08-20T09:51:28","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=19390"},"modified":"2020-08-20T09:51:28","modified_gmt":"2020-08-20T09:51:28","slug":"scotiabank-zaplaci-127-mln-usd-za-manipulacje-rynkowe","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/scotiabank-zaplaci-127-mln-usd-za-manipulacje-rynkowe\/","title":{"rendered":"Scotiabank zap\u0142aci 127 mln USD za manipulacje rynkowe"},"content":{"rendered":"

Bank of Nova Scotia (Scotiabank) zap\u0142aci 127 mln USD kary za manipulacje w kontraktach terminowych metali szlachetnych, sk\u0142adanie fa\u0142szywych sprawozda\u0144 i pr\u00f3b\u0119 oszukania organu regulacyjnego.\u00a0<\/strong><\/p>\n

Ameryka\u0144skie CFTC og\u0142osi\u0142o wczoraj zamkni\u0119cie dw\u00f3ch r\u00f3wnoleg\u0142ych post\u0119powa\u0144 egzekucyjnych przeciwko Bankowi Nowej Szkocji. Zwie\u0144czeniem dzia\u0142a\u0144 regulatora jest wielomilionowa kara finansowa, a tak\u017ce na\u0142o\u017cenie na instytucj\u0119 niezale\u017cnego podmiotu monitoruj\u0105cego przestrzeganie przepis\u00f3w.<\/p>\n

Sprawa toczy\u0142a si\u0119 tak\u017ce przed Departamentem Sprawiedliwo\u015bci Stan\u00f3w Zjednoczonych. Post\u0119powanie prokuratorskie w Dystrykcie New Jersey zako\u0144czy\u0142o si\u0119 na\u0142o\u017ceniem 60,4 mln USD kary, w kt\u00f3rej zawiera si\u0119 grzywna, przepadek uzyskanych korzy\u015bci oraz zado\u015b\u0107uczynienie ofiarom procederu. Do tego nale\u017cy doliczy\u0107 17 mln USD kary za sk\u0142adanie fa\u0142szywych i wprowadzaj\u0105cych w b\u0142\u0105d o\u015bwiadcze\u0144 personelowi regulacyjnemu. Ostatnie 50 mln USD to grzywna od CFTC. W sumie Scotiabank zap\u0142aci wi\u0119c 127 mln USD kary.<\/p>\n

Spoofing na metalach<\/h2>\n

Zgodnie z zeznaniami zawartymi w dokumentach s\u0105dowych, 4 trader\u00f3w banku dopuszcza\u0142o si\u0119 manipulacji i oszuka\u0144czych praktyk handlowych na rynkach kontrakt\u00f3w terminowych na z\u0142oto, srebro, platyn\u0119 i pallad (czyli klas\u0119 kontrakt\u00f3w terminowych na metale szlachetne). By\u0142y one przedmiotem obrotu na gie\u0142dach towarowych NYMEX i COMEX, kt\u00f3re obs\u0142uguje CME Group, Inc. Nieuczciwe dzia\u0142alno\u015b\u0107 pracownik\u00f3w banku trwa\u0142a przez 8 lat, od stycznia 2008 do lipca 2016 roku.<\/p>\n

Spo\u015br\u00f3d 4 oskar\u017conych trader\u00f3w do winy przyzna\u0142 si\u0119 jak na razie tylko Corey Flaum, kt\u00f3rego osobny wyrok zaplanowano na koniec stycznia 2021 roku. Scotiabank przyzna\u0142 si\u0119 do winy swoich pracownik\u00f3w i potwierdzi\u0142, \u017ce wsp\u00f3lnie sk\u0142adali oni tysi\u0105ce zlece\u0144 kupna i sprzeda\u017cy kontrakt\u00f3w futures na metale szlachetne z zamiarem anulowania tych zlece\u0144 przed ich wykonaniem. W ten spos\u00f3b doprowadzali do waha\u0144 cen, kt\u00f3re wykorzystywali w swoich transakcjach. Praktyka ta, nazywana jest spoofingiem<\/strong> i w ostatnim czasie, ameryka\u0144skie w\u0142adze podj\u0119\u0142y stanowcze kroki w celu jej zwalczania. Jednym z przyk\u0142ad\u00f3w jest niedawna kara za spoofing, kt\u00f3r\u0105 na\u0142o\u017cono na indywidualnego tradera<\/a>.<\/p>\n

Scotiabank wiedzia\u0142 o procederze<\/h2>\n

Wed\u0142ug informacji z dokument\u00f3w s\u0105dowych, kom\u00f3rka ds. Zgodno\u015bci Scotiabanku nie wykry\u0142a lub, co bardziej prawdopodobne, przymyka\u0142a oko na nieprawid\u0142owo\u015bci a\u017c do 2013 roku. Od tego czasu istniej\u0105 ju\u017c za\u015b potwierdzone doniesienia o tym, \u017ce o manipulacjach, kt\u00f3rych dopuszcza\u0142 si\u0119 jeden z trader\u00f3w wiedzia\u0142o trzech urz\u0119dnik\u00f3w banku. Mimo to jego dzia\u0142 prawny nie zapobieg\u0142 im ani nie zg\u0142osi\u0142 tego do stosownych organ\u00f3w.<\/p>\n

Bank Nowej Szkocji przeprowadzi\u0142 du\u017ce inwestycje w zakresie zapewniania zgodno\u015bci i narz\u0119dzi nadzoru handlu, zatrudniaj\u0105c w tym dziale 200 nowych pracownik\u00f3w. Ponadto jest w trakcie likwidacji dzia\u0142alno\u015bci w zakresie metali szlachetnych.<\/p>\n

Fotografia ilustruj\u0105ca: Chris Wattie \/ Reuters<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Bank of Nova Scotia (Scotiabank) zapłaci 127 mln USD kary za manipulacje w kontraktach terminowych metali szlachetnych, składanie fałszywych sprawozdań i próbę oszukania organu regulacyjnego.  Amerykańskie CFTC ogłosiło wczoraj zamknięcie dwóch równoległych postępowań egzekucyjnych przeciwko Bankowi Nowej Szkocji. Zwieńczeniem działań … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":26,"featured_media":19394,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[132],"class_list":{"0":"post-19390","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy","8":"tag-cftc"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19390","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/26"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=19390"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19390\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":19395,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/19390\/revisions\/19395"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19394"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=19390"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=19390"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=19390"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}