{"id":21771,"date":"2020-11-23T14:37:31","date_gmt":"2020-11-23T14:37:31","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=21771"},"modified":"2020-11-23T14:37:31","modified_gmt":"2020-11-23T14:37:31","slug":"fca-naklada-344-mln-gbp-kary-na-tfs-icap","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/fca-naklada-344-mln-gbp-kary-na-tfs-icap\/","title":{"rendered":"FCA nak\u0142ada 3,44 mln GBP kary na TFS-ICAP"},"content":{"rendered":"

Reguluj\u0105ca brytyjski rynek finansowy Financial Conduct Authority (FCA) poinformowa\u0142a o na\u0142o\u017ceniu kary w wysoko\u015bci 3,44 mln GBP na sp\u00f3\u0142k\u0119 TFS-ICAP Ltd. Firma dzia\u0142aj\u0105ca na rynku opcji mia\u0142a, zdaniem FCA, przekazywa\u0107 klientom informacje wprowadzaj\u0105ce w b\u0142\u0105d.<\/strong><\/p>\n

W latach 2008 \u2013 2015 brokerzy sp\u00f3\u0142ki TFS-ICAP stosowali praktyk\u0119 \u201edrukowania\u201d transakcji.<\/strong> Polega\u0142a ona na przekazywaniu klientom, \u017ce transakcja zosta\u0142a zrealizowana po okre\u015blonej cenie, podczas gdy w rzeczywisto\u015bci nie dosz\u0142o do \u017cadnej transakcji. Brokerzy w wielu oddzia\u0142ach firmy stosowali t\u0119 praktyk\u0119 w spos\u00f3b otwarty i ci\u0105g\u0142y. Drukowanie transakcji mia\u0142o zach\u0119ca\u0107 klient\u00f3w do wp\u0142acania pieni\u0119dzy i sk\u0142adania kolejnych zlece\u0144, czego przy prawdziwych danych mogliby nie zrobi\u0107. W ten spos\u00f3b firma TFS-ICAP narusza\u0142a standardy post\u0119powania wyznaczane przez FCA.<\/p>\n

Zdaniem FCA<\/a>, TFS-ICAP nie reagowa\u0142a na sygna\u0142y ostrzegawcze, kt\u00f3re mog\u0142y \u015bwiadczy\u0107 o procederze drukowania transakcji. Regulator uzna\u0142, \u017ce dopuszczaj\u0105c do tego sp\u00f3\u0142ka nie stosowa\u0142a si\u0119 do procedur due diligence. FCA zarzuci\u0142a r\u00f3wnie\u017c, \u017ce nie prowadzono \u017cadnych rejestr\u00f3w transakcji, co znacznie utrudnia\u0142o post\u0119powanie kontrolne.<\/strong> TFS-ICAP niew\u0142a\u015bciwie prowadzi\u0142a nadz\u00f3r i procedury zgodno\u015bci z przepisami. W efekcie sp\u00f3\u0142ka nie by\u0142a w stanie wykry\u0107 i zareagowa\u0107 na ryzyko zwi\u0105zane z nieuczciwym zachowaniem w\u0142asnych broker\u00f3w.<\/p>\n

\u015aledztwo z pomoc\u0105 CFTC<\/h2>\n

Zdaniem Marka Stewarda, dyrektora dzia\u0142u egzekucji i nadzoru rynkowego FCA, uczestnicy rynku powinni odebra\u0107 sygna\u0142, \u017ce drukowanie transakcji lub dostarczanie klientom nieprawdziwych informacji jest naruszeniem standard\u00f3w post\u0119powania. Steward podkre\u015bli\u0142 r\u00f3wnie\u017c, \u017ce podobne post\u0119powania, cho\u0107 trudne i skomplikowane, nie wykraczaj\u0105 poza mo\u017cliwo\u015bci regulatora. To r\u00f3wnie\u017c ostrze\u017cenie dla broker\u00f3w, kt\u00f3rzy mog\u0105 pr\u00f3bowa\u0107 stosowa\u0107 podobne praktyki. FCA prowadzi\u0142a swe post\u0119powanie przy pomocy ameryka\u0144skiej Commodity Futures Trading Commission. Sp\u00f3\u0142ka TFS-ICAP zgodzi\u0142a si\u0119 wsp\u00f3\u0142pracowa\u0107 z FCA, dlatego regulator obni\u017cy\u0142 na\u0142o\u017con\u0105 kar\u0119 o 30%. W pierwotnej wersji wynosi\u0142a ona 4,92 mln GBP.<\/strong><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Regulująca brytyjski rynek finansowy Financial Conduct Authority (FCA) poinformowała o nałożeniu kary w wysokości 3,44 mln GBP na spółkę TFS-ICAP Ltd. Firma działająca na rynku opcji miała, zdaniem FCA, przekazywać klientom informacje wprowadzające w błąd. W latach 2008 – 2015 … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":19950,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-21771","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/21771","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=21771"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/21771\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":21776,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/21771\/revisions\/21776"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19950"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=21771"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=21771"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=21771"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}