{"id":24090,"date":"2021-05-07T12:08:26","date_gmt":"2021-05-07T12:08:26","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=24090"},"modified":"2021-05-07T12:08:26","modified_gmt":"2021-05-07T12:08:26","slug":"fca-naklada-178-tys-gbp-kary-na-sapien-capital","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/fca-naklada-178-tys-gbp-kary-na-sapien-capital\/","title":{"rendered":"FCA nak\u0142ada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital"},"content":{"rendered":"

Brytyjski Urz\u0105d Nadzoru Finansowego (FCA) poinformowa\u0142 o na\u0142o\u017ceniu 178 tys. GBP kary na firm\u0119 Sapien Capital. To wynik s\u0142abej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitra\u017cem dywidendowym i systemami ubiegania si\u0119 o zwrot podatku. Zdaniem FCA, u\u0142atwia\u0142o to oszustwa transakcyjne i pranie pieni\u0119dzy.<\/strong><\/p>\n

W okresie od lutego do listopada 2015 roku sp\u00f3\u0142ka Sapien Capital nie posiada\u0142a odpowiednich system\u00f3w i zabezpiecze\u0144, kt\u00f3re pozwala\u0142yby na ograniczenie ryzyka, w wyniku czego firma zosta\u0142a wykorzystana do oszustw transakcyjnych i prania pieni\u0119dzy zwi\u0105zanych z dzia\u0142aniami prowadzonymi przez Solo Group.<\/p>\n

Transakcje cum-ex polegaj\u0105 na odpowiednim obrocie akcjami mi\u0119dzy krajowymi i zagranicznymi inwestorami wok\u00f3\u0142 dnia wyp\u0142aty dywidendy. Dzi\u0119ki temu inwestorzy nawet wielokrotnie otrzymuj\u0105 zwrot podatku, poniewa\u017c organy podatkowe nie s\u0105 w stanie ustali\u0107, do kogo dok\u0142adnie nale\u017c\u0105 akcje w momencie wyp\u0142aty dywidendy.<\/p>\n

Regulator zapowiedzia\u0142 kontynuacj\u0119 dochodzenia<\/h2>\n

FCA stwierdzi\u0142a, \u017ce firma mia\u0142a wykona\u0107 pozagie\u0142dowe transakcje na akcjach o warto\u015bci oko\u0142o 2,5 mld GBP w du\u0144skich akcjach i 3,8 mld GBP w belgijskich akcjach. Ponadto Sapien Capital nie przeprowadzi\u0142a wcze\u015bniejszych kontroli i nie zastosowa\u0142a polityki przeciwdzia\u0142ania praniu pieni\u0119dzy dla swoich transakcji oraz nie zmniejszy\u0142a ryzyka przest\u0119pstw finansowych w odniesieniu do klient\u00f3w wprowadzonych przez Solo Group.<\/p>\n

FCA oczekuje od firm, aby posiada\u0142y systemy i mechanizmy kontrolne, kt\u00f3re sprawdzaj\u0105 cel i legalno\u015b\u0107 transakcji, odzwierciedlaj\u0105c sceptycyzm i czujno\u015b\u0107 wobec ryzyka prania pieni\u0119dzy i przest\u0119pstw finansowych, a uchybienia w tym zakresie stanowi\u0105 powa\u017cne wykroczenia. Sapien Capital boryka si\u0119 obecnie z problemami finansowymi, dlatego zdecydowa\u0142a si\u0119 na zawarcie ugody i uzyskanie 30% obni\u017cki na\u0142o\u017conej kary. FCA stwierdzi\u0142a r\u00f3wnie\u017c, \u017ce nadal b\u0119dzie prowadzi\u0107 dochodzenie w tej sprawie, wi\u0119c nie mo\u017cna uzna\u0107 jej za zako\u0144czon\u0105.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien Capital. To wynik słabej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitrażem dywidendowym i systemami ubiegania się o zwrot podatku. Zdaniem FCA, ułatwiało to oszustwa transakcyjne i pranie … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":20256,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[89],"class_list":{"0":"post-24090","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy","8":"tag-fca"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24090","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=24090"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24090\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":24097,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24090\/revisions\/24097"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/20256"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=24090"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=24090"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=24090"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}