{"id":24730,"date":"2021-06-28T11:51:02","date_gmt":"2021-06-28T11:51:02","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=24730"},"modified":"2021-06-28T12:38:45","modified_gmt":"2021-06-28T12:38:45","slug":"sfc-naklada-kare-245-mln-hkd-na","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sfc-naklada-kare-245-mln-hkd-na\/","title":{"rendered":"SFC nak\u0142ada kar\u0119 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia"},"content":{"rendered":"<p><strong>SFC, nadzoruj\u0105ce rynek us\u0142ug finansowych w Hongkongu, ukara\u0142o Deutsche Securities Asia za wysy\u0142anie b\u0142\u0119dnych informacji do klient\u00f3w. Sp\u00f3\u0142ka zap\u0142aci grzywn\u0119 w wysoko\u015bci 2,45 mln hongko\u0144skich dolar\u00f3w (ok 1,2 mln PLN).<\/strong><\/p>\n<p>Wed\u0142ug ustale\u0144 SFC, Deutsche Securities Asia Limited (DSAL) wysy\u0142a\u0142o b\u0142\u0119dne okresowe o\u015bwiadczenia do klient\u00f3w us\u0142ugi prime brokerage. gdy zajmowali stanowiska dotycz\u0105ce ich uprawnie\u0144 do bonusowych akcji sp\u00f3\u0142ek gie\u0142dowych. Aktywa nie by\u0142y jeszcze zbywalne jednak w dokumentacji sp\u00f3\u0142ki zostawa\u0142y rozliczone wg. daty nabycia praw.<\/p>\n<p>Naruszenie mia\u0142o miejsce od 2006 roku do pa\u017adziernika 2018 roku. Jak zaznaczy\u0142o SFC, problem by\u0142 zwi\u0105zany z wad\u0105 systemu obs\u0142ugi klienta Deutsche Securities. Sp\u00f3\u0142ka odkry\u0142a nieprawid\u0142owo\u015bci w lipcu 2018 roku. Jeden z klient\u00f3w jej us\u0142ugi prime brokerage, wyprzeda\u0142 w\u00f3wczas bonusowe akcje wyemitowane przez trzy sp\u00f3\u0142ki, notowane na gie\u0142dzie w Hongkongu, polegaj\u0105c na b\u0142\u0119dnych o\u015bwiadczeniach.<\/p>\n<h2>Wysoka kara za zw\u0142ok\u0119<\/h2>\n<p>Sp\u00f3\u0142ka wszcz\u0119\u0142a dochodzenie w tej sprawie i w sierpniu odkry\u0142a, \u017ce jej system generowa\u0142 nieprawid\u0142owe zestawienia. Usterka nie zosta\u0142a jednak zg\u0142oszona do SFC. Regulator otrzyma\u0142 informacje na ten temat dopiero w lutym 2019 roku. Stanowi\u0142o to naruszenie Kodeksu Post\u0119powania i by\u0142o jednym z czynnik\u00f3w, kt\u00f3ry zadecydowa\u0142 o wysoko\u015bci grzywny.<\/p>\n<p>Ponadto regulator podkre\u015bli\u0142, \u017ce naruszenie trwa\u0142o 12 lat. Nie wiadomo do ilu os\u00f3b trafi\u0142y w tym czasie wadliwe raporty, poniewa\u017c Deutsche Securities nie posiada ju\u017c pe\u0142nej dokumentacji na ten temat. Dane sprzed 2011 roku wygas\u0142y i s\u0105 niedost\u0119pne. W pozosta\u0142ych okresach przedstawia si\u0119 to w nast\u0119puj\u0105cy spos\u00f3b:<\/p>\n<ul>\n<li>2011 &#8211; 2017 rok &#8211; o\u015bwiadczenia trafi\u0142y prawdopodobnie do 75 klient\u00f3w prime brokerage,<\/li>\n<li>stycze\u0144 &#8211; pa\u017adziernik 2018 roku &#8211; b\u0142\u0119dne o\u015bwiadczenia trafi\u0142y do 34 klient\u00f3w Deutsche Securities Asia Limited.<\/li>\n<\/ul>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>SFC, nadzoruj&#261;ce rynek us&#322;ug finansowych w Hongkongu, ukara&#322;o Deutsche Securities Asia za wysy&#322;anie b&#322;&#281;dnych informacji do klient&oacute;w. Sp&oacute;&#322;ka zap&#322;aci grzywn&#281; w wysoko&#347;ci 2,45 mln hongko&#324;skich dolar&oacute;w (ok 1,2 mln PLN). Wed&#322;ug ustale&#324; SFC, Deutsche Securities Asia Limited (DSAL) wysy&#322;a&#322;o b&#322;&#281;dne &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sfc-naklada-kare-245-mln-hkd-na\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":26,"featured_media":19314,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-24730","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24730","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/26"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=24730"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24730\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":24737,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24730\/revisions\/24737"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19314"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=24730"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=24730"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=24730"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}