{"id":24767,"date":"2021-06-30T13:01:37","date_gmt":"2021-06-30T13:01:37","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=24767"},"modified":"2021-06-30T13:01:37","modified_gmt":"2021-06-30T13:01:37","slug":"sec-naklada-275-mln-usd-kary-na-neovest","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sec-naklada-275-mln-usd-kary-na-neovest\/","title":{"rendered":"SEC nak\u0142ada 2,75 mln USD kary na Neovest"},"content":{"rendered":"

Ameryka\u0144ska Komisja Papier\u00f3w Warto\u015bciowych i Gie\u0142d (SEC) og\u0142osi\u0142a, \u017ce sp\u00f3\u0142ka Neovest Inc, dostawca systemu zarz\u0105dzania zleceniami i realizacj\u0105 (OEMS), kt\u00f3ry u\u0142atwia elektroniczny handel, zgodzi\u0142a si\u0119 zap\u0142aci\u0107 2,75 mln USD kary za brak rejestracji jako broker.<\/strong><\/p>\n

Stanowi\u0142o to naruszenie federalnych przepis\u00f3w dotycz\u0105cych papier\u00f3w warto\u015bciowych. Sprawa Neovest jest pierwszym przypadkiem prowadzonym przez SEC, w kt\u00f3rym dostawca OEMS zosta\u0142 oskar\u017cony o dzia\u0142anie jako niezarejestrowany broker.<\/p>\n

Zgodnie z postanowieniem SEC, Neovest, sp\u00f3\u0142ka zale\u017cna JPMorgan Chase & Co, prowadzi OEMS, kt\u00f3ry pozwala klientom kierowa\u0107 zlecenia na akcje i opcje do ponad 360 wybranych przez klienta broker\u00f3w docelowych. SEC stwierdza, \u017ce przed przej\u0119ciem przez JPMorgan Chase, sp\u00f3\u0142ka Neovest prowadzi\u0142a dzia\u0142alno\u015b\u0107 za po\u015brednictwem zarejestrowanego brokera, Neovest Trading Inc.<\/p>\n

Ameryka\u0144ski regulator zaznacza jednak, \u017ce cho\u0107 sp\u00f3\u0142ka Neovest wycofa\u0142a sw\u0105 rejestracj\u0119 brokera po przej\u0119ciu przez JPMorgan, nadal prowadzi\u0142a OEMS jako niezarejestrowany broker.\u00a0 W zamian za swoje us\u0142ugi OEMS, Neovest nadal otrzymywa\u0142a r\u00f3wnie\u017c wynagrodzenie na podstawie transakcji poprzez przekierowywanie p\u0142atno\u015bci od docelowych broker\u00f3w do sp\u00f3\u0142ki J.P. Morgan Securities LLC, zarejestrowanego brokera, kt\u00f3ry nast\u0119pnie przekazywa\u0142 wp\u0142ywy do Neovest.<\/p>\n

Sp\u00f3\u0142ka zgadza si\u0119 z decyzj\u0105 SEC<\/h2>\n

SEC stwierdza r\u00f3wnie\u017c, \u017ce brak rejestracji Neovest jako brokera pozbawi\u0142 klient\u00f3w sp\u00f3\u0142ki ochrony zwi\u0105zanej z rejestracj\u0105, w tym inspekcji i bada\u0144 przeprowadzanych przez SEC oraz wymogu ustanowienia zasad i procedur w celu zabezpieczenia informacji o klientach. Wed\u0142ug Josepha Sansone\u2019a, szefa wydzia\u0142u ds. nadu\u017cy\u0107 rynkowych SEC, sp\u00f3\u0142ka Neovest omija\u0142a system regulacyjny, kt\u00f3ry przyznaje brokerom przywilej dzia\u0142ania na ameryka\u0144skich rynkach.<\/p>\n

Postanowienie SEC nak\u0142ada na Neovest kar\u0119 i stwierdza, \u017ce sp\u00f3\u0142ka umy\u015blnie naruszy\u0142a artyku\u0142 15(a) ustawy o obrocie papierami warto\u015bciowymi z 1934 roku (Securities Exchange Act of 1934).\u00a0 Neovest nie przyzna\u0142 si\u0119 do winy i nie zaprzeczy\u0142 zarzutom, jednak zgodzi\u0142 si\u0119 z decyzj\u0105 SEC i zapewni\u0142, \u017ce nie b\u0119dzie narusza\u0107 postanowie\u0144 artyku\u0142u 15(a) ustawy o obrocie papierami warto\u015bciowymi, a tak\u017ce zgodzi\u0142 si\u0119 zap\u0142aci\u0107 2,75 mln USD kary.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że spółka Neovest Inc, dostawca systemu zarządzania zleceniami i realizacją (OEMS), który ułatwia elektroniczny handel, zgodziła się zapłacić 2,75 mln USD kary za brak rejestracji jako broker. Stanowiło to naruszenie federalnych przepisów … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":19300,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":["post-24767","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-newsy"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24767","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=24767"}],"version-history":[{"count":3,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24767\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":24777,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/24767\/revisions\/24777"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19300"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=24767"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=24767"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=24767"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}