{"id":30963,"date":"2022-09-28T14:29:42","date_gmt":"2022-09-28T14:29:42","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=30963"},"modified":"2022-09-29T10:05:22","modified_gmt":"2022-09-29T10:05:22","slug":"sec-naklada-11-mld-usd-kary-na-16-firm-z-wall-street","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/sec-naklada-11-mld-usd-kary-na-16-firm-z-wall-street\/","title":{"rendered":"SEC nak\u0142ada 1,1 mld USD kary na 16 firm z Wall Street"},"content":{"rendered":"

Ameryka\u0144ska Komisja Papier\u00f3w Warto\u015bciowych i Gie\u0142d (SEC) poinformowa\u0142a, \u017ce 15 broker\u00f3w i jeden powi\u0105zany z nimi doradca inwestycyjny zgodzili si\u0119 zap\u0142aci\u0107 \u0142\u0105czn\u0105 kar\u0119 w wysoko\u015bci ponad 1,1 mld USD. Kara dotyczy b\u0142\u0119d\u00f3w w prowadzeniu dokumentacji.<\/strong><\/p>\n

Ameryka\u0144ski regulator wskaza\u0142, \u017ce odkry\u0142 w firmach \u201ewszechobecn\u0105 komunikacj\u0119 poza oficjalnymi kana\u0142ami\u201d. SEC wyja\u015bni\u0142a, \u017ce od stycznia 2018 do wrze\u015bnia 2021 pracownicy firm komunikowali si\u0119 o sprawach biznesowych za pomoc\u0105 aplikacji do przesy\u0142ania wiadomo\u015bci tekstowych na swoich urz\u0105dzeniach osobistych<\/strong>. \u201eFirmy nie utrzymywa\u0142y ani nie zachowywa\u0142y znacznej wi\u0119kszo\u015bci tej komunikacji, naruszaj\u0105c federalne prawo papier\u00f3w warto\u015bciowych\u201d.<\/p>\n

SEC ukara\u0142a wielkich graczy rynkowych<\/h2>\n

W\u015br\u00f3d ukaranych firm znalaz\u0142a si\u0119 m.in. nast\u0119puj\u0105ca \u00f3semka:\u00a0Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, i UBS Securities LLC<\/strong>.<\/p>\n

Kar\u0119 na\u0142o\u017cono r\u00f3wnie\u017c na podmioty zale\u017cne niekt\u00f3rych firm, w tym Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. (BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith Barney LLC (Morgan Stanley & Co) i UBS Financial Services Inc<\/strong>. (UBS Securities LLC). Wed\u0142ug komunikatu SEC ukarano r\u00f3wnie\u017c Jefferies LLC, Nomura Securities International, Inc. i Cantor Fitzgerald & Co<\/strong>.<\/p>\n

Pierwsze osiem wymienionych firm i pi\u0119\u0107 ich z ich podmiot\u00f3w stowarzyszonych zgodzi\u0142y si\u0119 na zap\u0142at\u0119 kary po 125 mln USD<\/strong>, natomiast Jefferies LLC i Nomura Securities International zap\u0142ac\u0105 po 50 mln USD<\/strong>. Z kolei Cantor Fitzgerald & Co, bank inwestycyjny i firma brokerska, zap\u0142aci kar\u0119 w wysoko\u015bci 10 mln USD<\/strong>.<\/p>\n

Regulator podkre\u015bla, \u017ce firmy przyzna\u0142y si\u0119 do naruszenia przepis\u00f3w dotycz\u0105cych przechowywania komunikacji zapisanych w federalnym prawie papier\u00f3w warto\u015bciowych i zapewni\u0142y, \u017ce rozpocz\u0119\u0142y wdra\u017canie usprawnie\u0144 w swoich politykach i procedurach zgodno\u015bci.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała, że 15 brokerów i jeden powiązany z nimi doradca inwestycyjny zgodzili się zapłacić łączną karę w wysokości ponad 1,1 mld USD. Kara dotyczy błędów w prowadzeniu dokumentacji. Amerykański regulator wskazał, że odkrył … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":19300,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":["post-30963","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-newsy"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/30963","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=30963"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/30963\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":30967,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/30963\/revisions\/30967"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19300"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=30963"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=30963"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=30963"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}