{"id":32888,"date":"2023-04-06T15:34:11","date_gmt":"2023-04-06T15:34:11","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=32888"},"modified":"2023-04-06T15:34:11","modified_gmt":"2023-04-06T15:34:11","slug":"finra-naklada-3-mln-usd-kary-na-goldman-sachs","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/finra-naklada-3-mln-usd-kary-na-goldman-sachs\/","title":{"rendered":"FINRA nak\u0142ada 3 mln USD kary na Goldman Sachs"},"content":{"rendered":"

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) na\u0142o\u017cy\u0142a kar\u0119 w wysoko\u015bci 3 mln USD na sp\u00f3\u0142k\u0119 Goldman Sachs za b\u0142\u0119dne oznaczenie oko\u0142o 60 mln zlece\u0144 kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy jako zlece\u0144 \u201ed\u0142ugich\u201d w okresie od pa\u017adziernika 2015 do kwietnia 2018. Ameryka\u0144ska organizacja poinformowa\u0142a, \u017ce oko\u0142o 8 milion\u00f3w tych zlece\u0144, kt\u00f3re dotyczy\u0142y ponad miliarda akcji, zosta\u0142o zrealizowanych z naruszeniem ameryka\u0144skiego prawa papier\u00f3w warto\u015bciowych i zasad FINRA.<\/strong><\/p>\n

FINRA zaznaczy\u0142a, \u017ce b\u0142\u0119dne oznaczenie zlece\u0144 spowodowa\u0142o, \u017ce globalny bank inwestycyjny z siedzib\u0105 w Nowym Jorku z\u0142o\u017cy\u0142 niedok\u0142adne sprawozdania z dzia\u0142alno\u015bci. Goldman Sachs, kt\u00f3ry jest cz\u0142onkiem FINRA od pa\u017adziernika 1936 roku, \u015bwiadczy m.in. us\u0142ugi brokerskie, ale wed\u0142ug FINRA we wskazanym okresie prowadzi\u0142 niedok\u0142adne ksi\u0119gi i rejestry.<\/p>\n

Ponadto regulator zauwa\u017cy\u0142, \u017ce bank Goldman Sachs nie stworzy\u0142 i nie utrzymywa\u0142 „systemu nadzoru zaprojektowanego w celu osi\u0105gni\u0119cia zgodno\u015bci”<\/em> z regulacjami i innymi zasadami odnosz\u0105cymi si\u0119 do dok\u0142adnego raportowania transakcji i zlece\u0144.<\/p>\n

FINRA wyja\u015bnia niedoci\u0105gni\u0119cia w Goldman Sachs<\/h2>\n

Wed\u0142ug FINRA z 60 milion\u00f3w \u017ale oznaczonych zlece\u0144 prawie 27 milion\u00f3w zosta\u0142o przekazanych do alternatywnego systemu transakcyjnego, co stanowi\u0142o mniej ni\u017c 1% wszystkich g\u0142\u00f3wnych zlece\u0144 sprzeda\u017cy Goldman Sachs w tym czasie.<\/strong> Do b\u0142\u0119dnego oznaczenia dosz\u0142o w wyniku aktualizacji oprogramowania do automatycznego obrotu, maj\u0105cego na celu uproszczenie przep\u0142ywu zlece\u0144.<\/p>\n

– Goldman Sachs nieumy\u015blnie nie uwzgl\u0119dni\u0142 pojedynczej linii kodu, kt\u00f3ra zosta\u0142a zaprojektowana w celu skopiowania d\u0142ugiego lub kr\u00f3tkiego oznaczenia z macierzystego zlecenia sprzeda\u017cy i umieszczenia go na zleceniach sprzeda\u017cy, kt\u00f3re zosta\u0142y skierowane na rynek. Zlecenia macierzyste zosta\u0142y dok\u0142adnie oznaczone jako kr\u00f3tka sprzeda\u017c, jednak zlecenia pochodne nie otrzyma\u0142y oznaczenia kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy zlecenia macierzystego z powodu brakuj\u0105cej linii kodu – wyja\u015bni\u0142a FINRA.<\/p><\/blockquote>\n

Regulator wskaza\u0142 r\u00f3wnie\u017c, \u017ce bank natychmiast naprawi\u0142 b\u0142\u0105d w kodowaniu po uzyskaniu informacji w kwietniu 2018.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) nałożyła karę w wysokości 3 mln USD na spółkę Goldman Sachs za błędne oznaczenie około 60 mln zleceń krótkiej sprzedaży jako zleceń „długich” w okresie od października 2015 do kwietnia 2018. Amerykańska organizacja poinformowała, że … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":18,"featured_media":24816,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-32888","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/32888","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/18"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=32888"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/32888\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":32889,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/32888\/revisions\/32889"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/24816"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=32888"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=32888"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=32888"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}