{"id":4093,"date":"2018-01-26T11:40:49","date_gmt":"2018-01-26T11:40:49","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=4093"},"modified":"2019-01-22T09:49:03","modified_gmt":"2019-01-22T09:49:03","slug":"1-049-412-funtow-kary-dla-interactive-brokers-od-fca","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/1-049-412-funtow-kary-dla-interactive-brokers-od-fca\/","title":{"rendered":"1 049 412 funt\u00f3w kary dla Interactive Brokers"},"content":{"rendered":"<p><strong>Brytyjski regulator\u00a0Financial Conduct Authority (FCA) poinformowa\u0142, \u017ce na\u0142o\u017cy\u0142 kar\u0119 pieni\u0119\u017cn\u0105 na Interactive Brokers (IBUK) o wysoko\u015bci 1,049,412 funt\u00f3w za braki w systemach potransakcyjnych i w zwi\u0105zku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.<\/strong><\/p>\n<p>IBUK jest brokerem internetowym z siedzib\u0105 w Londynie kt\u00f3ry oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty <a href=\"\/czym-jest-cfd-contract-for-difference\/\" class=\"ilgen\">CFD<\/a>) klientom z ca\u0142ego \u015bwiata, opr\u00f3cz tego oferuje r\u00f3wnie\u017c inne us\u0142ugi w imieniu firm z ca\u0142ej grupy Interactive Brokers Group.<\/p>\n<p>Broker przekaza\u0142 sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzeda\u017cowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzib\u0105 w USA. IBUK nie zdo\u0142a\u0142 jednak dopilnowa\u0107 projektowania i kalibracji tych system\u00f3w ani sprawdzi\u0107 ich dzia\u0142ania, przez co <strong>nie by\u0142 w stanie odpowiednio namierza\u0107 nadu\u017cy\u0107 swoich klient\u00f3w<\/strong>. Nie by\u0142 r\u00f3wnie\u017c w stanie utrzyma\u0107 skutecznego nadzoru nad dzia\u0142aniami zespo\u0142u z USA, a dok\u0142adniej nie przeprowadza\u0142 odpowiednich kontroli jako\u015bci, nie monitorowa\u0142 przegl\u0105du sprawozda\u0144, nie zapewni\u0142 r\u00f3wnie\u017c odpowiedniego przeszkolenia personelowi, kt\u00f3ry dokonywa\u0142 tych przek\u0142ad\u00f3w.<\/p>\n<p>Summa summarum, zwi\u0119kszy\u0142o to znacznie ryzyko, \u017ce IBUK nie przeka\u017ce zg\u0142osze\u0144 o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekaza\u0142 \u017cadnych zg\u0142osze\u0144 STR w zwi\u0105zku z wykorzystywaniem poufnych informacji, <strong>mimo i\u017c regulator ustali\u0142, \u017ce by\u0142y trzy okazje w kt\u00f3rych klienci mogli dopuszcza\u0107 si\u0119 tego procederu.<\/strong><\/p>\n<blockquote><p>Firmy s\u0105 zobowi\u0105zane do zg\u0142aszania podejrzanych zachowa\u0144 oraz maj\u0105 obowi\u0105zek dopilnowania, aby ich systemy nie by\u0142y wykorzystywane do cel\u00f3w przest\u0119pstw finansowych. Systemy IBUK by\u0142y nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spad\u0142y one poni\u017cej odpowiednich standard\u00f3w oraz narazi\u0142y klient\u00f3w oraz rynek na ryzyko. FCA b\u0119dzie nadal egzekwowa\u0107 spe\u0142nianie standard\u00f3w przez broker\u00f3w, aby zapewni\u0107 prawid\u0142owe funkcjonowanie rynku. &#8211; powiedzia\u0142 Mark Steward z FCA.<\/p><\/blockquote>\n<p>&nbsp;<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Brytyjski regulator&nbsp;Financial Conduct Authority (FCA) poinformowa&#322;, &#380;e na&#322;o&#380;y&#322; kar&#281; pieni&#281;&#380;n&#261; na Interactive Brokers (IBUK) o wysoko&#347;ci 1,049,412 funt&oacute;w za braki w systemach potransakcyjnych i w zwi&#261;zku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/1-049-412-funtow-kary-dla-interactive-brokers-od-fca\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":14,"featured_media":4098,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-4093","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4093","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/14"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=4093"}],"version-history":[{"count":7,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4093\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":8365,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4093\/revisions\/8365"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/4098"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=4093"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=4093"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=4093"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}