{"id":4203,"date":"2018-02-09T10:00:28","date_gmt":"2018-02-09T10:00:28","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=4203"},"modified":"2019-01-22T09:50:12","modified_gmt":"2019-01-22T09:50:12","slug":"39-milionow-kary-dla-credit-suisse-od-sfc","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/39-milionow-kary-dla-credit-suisse-od-sfc\/","title":{"rendered":"39 milion\u00f3w dolar\u00f3w kary dla Credit Suisse od SFC"},"content":{"rendered":"<p>The Hong Kong Securities and <a href=\"\/czym-sa-kontrakty-futures\/\" class=\"ilgen\">Futures<\/a> Commission (SFC) og\u0142osi\u0142a, \u017ce rozwi\u0105za\u0142a problem zwi\u0105zany z nieprawid\u0142owymi kontrolami wewn\u0119trznymi w sp\u00f3\u0142ce Credit Suisse i powi\u0105zanymi z ni\u0105 markami tj.\u00a0Credit Suisse (Hong Kong) Limited (CSHK), Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited (CSSHK) i Credit Suisse AG (CSAG).<\/p>\n<p>Rezolucja w swojej istocie skazuje Credit Suisse na <strong>kar\u0119 finansow\u0105 w wysoko\u015bci 39,3 milion\u00f3w dolar\u00f3w za naruszenie przepis\u00f3w<\/strong>, dok\u0142adniej chodzi o takie nieprawid\u0142owo\u015bci jak: nieodpowiednie segregowanie \u015brodk\u00f3w klient\u00f3w, niezg\u0142aszanie bezpo\u015brednich transakcji biznesowych, niespe\u0142nianie wymog\u00f3w handlu elektronicznego czy cho\u0107by niezapewnienie odpowiedniej kontroli produktu w celu odpowiedniego dostosowania go do klienta.<\/p>\n<p>W sumie dowiedziono nast\u0119puj\u0105cych przewinie\u0144 marce <strong>CSHK<\/strong>:<\/p>\n<ul>\n<li>niew\u0142a\u015bciwie segregowano papiery warto\u015bciowe klient\u00f3w, w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r. i w a\u017c 672 przypadkach rozstrzygni\u0119to je z nienale\u017cn\u0105 korzy\u015bci\u0105 dla us\u0142ugodawcy;<\/li>\n<li>brak zapewnienia zgodno\u015bci z wymogami kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy po restrukturyzacji niekt\u00f3rych portfeli handlowych w 159 transakcjach rodzaju <em>oversold<\/em> mi\u0119dzy grudniem 2014 r. a lipcem 2015 r., z czego tylko 94 z nich zosta\u0142o ujawnione;<\/li>\n<li>brak dopilnowania, aby kontrola przedtransakcyjna dla elektronicznych system\u00f3w opartych o algorytmy by\u0142a w\u0142a\u015bciwie skonfigurowana dla wszystkich dealer\u00f3w wykonawczych;<\/li>\n<li>nie spe\u0142nienie wymog\u00f3w dotycz\u0105cych zdawania sprawozda\u0144 dotycz\u0105cych kr\u00f3tkich pozycji,\u00a0 w sumie wraz z trzema sp\u00f3\u0142kami stowarzyszonymi nie zg\u0142oszono ponad 1.200 kr\u00f3tkich pozycji w okresie od czerwca 2012 r. do pa\u017adziernika 2014 r.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Je\u015bli chodzi o <strong>CSSHK, <\/strong>to\u00a0udowodniono, \u017ce firma:<\/p>\n<ul>\n<li>nie zdo\u0142a\u0142a odseparowa\u0107 papier\u00f3w warto\u015bciowych klient\u00f3w od papier\u00f3w warto\u015bciowych firmy w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r., a w wypadku 174 sytuacji u\u017cy\u0142a papier\u00f3w warto\u015bciowych klient\u00f3w, aby rozliczy\u0107 transakcje z zyskiem na w\u0142asny rachunek;<\/li>\n<li>nie spe\u0142ni\u0142a wymog\u00f3w dotycz\u0105cych bezpo\u015brednich transakcji handlowych podczas transakcji z dnia 30 listopada 2010 r., co spowodowa\u0142o p\u00f3\u017ane zg\u0142oszenie ponad 120 transakcji The Stock Exchange of Hong Kong (SEHK), czyli gie\u0142dzie w Hongkongu, w dniu 1 grudnia 2010 r. oraz brak zg\u0142oszenia lub ponowne zg\u0142oszenie ju\u017c zg\u0142oszonych transakcji w prawie 200 przypadkach w latach 2010-2015;<\/li>\n<li>niepotrzebnie zg\u0142osi\u0142a 78 transakcji krzy\u017cowych do SEHK od stycznia 2015 r. do sierpnia 2015 r.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Z kolei <strong>CSAG<\/strong> udowodniono, \u017ce firma:<\/p>\n<ul>\n<li>nie zapewni\u0142a zgodno\u015bci ze wszystkimi wymogami regulacyjnymi kt\u00f3re tycz\u0105 si\u0119 sprzeda\u017cy produkt\u00f3w inwestycyjnych i nie zapewni\u0142a skutecznego dzia\u0142ania mechanizm\u00f3w kontrolnych w przypadku, gdy klasyfikacja ryzyka produktu inwestycyjnego przekracza\u0142a profil ryzyka klienta w okresie od stycznia 2010 r. do marca 2016 r.<\/li>\n<li>nie zapewni\u0142a odpowiedniego dostosowania ryzyka dla klient\u00f3w w 6 przypadkach w okresie od stycznia 2010 r. do stycznia 2013 r .<\/li>\n<li>nie ujawni\u0142a niekt\u00f3rych informacji klientom dotycz\u0105cych specyfikacji kontrakt\u00f3w w okresie od kwietnia 2003 r. do kwietnia 2017 r.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Dyrektor wykonawczy ds. Realizacji w SFC, Thomas Atkinson, skomentowa\u0142 to nast\u0119puj\u0105co:<\/p>\n<blockquote><p>Szybka i otwarta wsp\u00f3\u0142praca Credit Suisse znacznie przyspieszy\u0142a skuteczne rozwi\u0105zanie problem\u00f3w, kt\u00f3re wywo\u0142a\u0142y obawy SFC. W przeciwnym razie sankcja za podobne przewinienia by\u0142aby znacznie wy\u017csza.<\/p><\/blockquote>\n<p>Podejmuj\u0105c t\u0119 decyzj\u0119, SFC wzi\u0119\u0142a pod uwag\u0119 wszystkie okoliczno\u015bci, w tym to \u017ce:<\/p>\n<ul>\n<li>Credit Suisse sam zg\u0142osi\u0142 swoje naruszenia przepis\u00f3w i uchybienia do SFC, i zaanga\u017cowa\u0142 ich kierownictwo wysokiego szczebla do pomocy w rozwi\u0105zywaniu tych problem\u00f3w;<\/li>\n<li>Credit Suisse anga\u017cuje niezale\u017cnych ekspert\u00f3w do przeprowadzenia dochodzenia w nieprawid\u0142owych kwestiach oraz do oceny ich wewn\u0119trznych modeli kontroli i system\u00f3w;<\/li>\n<li>szybkie podj\u0119cie dzia\u0142a\u0144 naprawczych przez sp\u00f3\u0142k\u0119 maj\u0105cych na celu wzmocnienie ich kontroli wewn\u0119trznych i system\u00f3w, kt\u00f3re okaza\u0142y si\u0119 wadliwe;<\/li>\n<li>podpisanie um\u00f3w przez CSAG na pe\u0142n\u0105 rekompensat\u0119\u00a0(w \u0142\u0105cznej wysoko\u015bci oko\u0142o 7,6 mln USD) dla klient\u00f3w, kt\u00f3rych uznano za niew\u0142a\u015bciwe potraktowanych<\/li>\n<li>pe\u0142na wsp\u00f3\u0142praca Credit Suisse z SFC w celu rozwi\u0105zania problem\u00f3w i fakt, \u017ce<br \/>\nCSHK i CSAG nie maj\u0105 \u017cadnego wcze\u015bniejszego rekordu dyscyplinarnego w SFC.<\/li>\n<\/ul>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>The Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) og&#322;osi&#322;a, &#380;e rozwi&#261;za&#322;a problem zwi&#261;zany z nieprawid&#322;owymi kontrolami wewn&#281;trznymi w sp&oacute;&#322;ce Credit Suisse i powi&#261;zanymi z ni&#261; markami tj.&nbsp;Credit Suisse (Hong Kong) Limited (CSHK), Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited (CSSHK) i &hellip; <a href=\"https:\/\/forexrev.com\/pl\/39-milionow-kary-dla-credit-suisse-od-sfc\/\">Continue reading <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":14,"featured_media":4205,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-4203","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4203","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/14"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=4203"}],"version-history":[{"count":8,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4203\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":8510,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/4203\/revisions\/8510"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/4205"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=4203"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=4203"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=4203"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}