{"id":5874,"date":"2018-08-22T06:06:46","date_gmt":"2018-08-22T06:06:46","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=5874"},"modified":"2018-08-22T06:06:46","modified_gmt":"2018-08-22T06:06:46","slug":"ponad-55-miliona-usd-kary-dla-interactive-brokers","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/ponad-55-miliona-usd-kary-dla-interactive-brokers\/","title":{"rendered":"Ponad 5,5 miliona USD kary dla Interactive Brokers"},"content":{"rendered":"

Ameryka\u0144ski regulator Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og\u0142osi\u0142, \u017ce \u200b\u200bnak\u0142ada grzywn\u0119 na firm\u0119 Interactive Brokers LLC o wysoko\u015bci 5,5 miliona USD. Przyczyn\u0105 by\u0142o naruszenie przepis\u00f3w i b\u0142\u0119dy nadzorcze trwaj\u0105ce co najmniej trzy lata.<\/strong><\/p>\n

W my\u015bl tamtejszego prawa, w celu ograniczenia kr\u00f3tkich pozycji klient\u00f3w bez zabezpieczenia, firmy s\u0105 zobowi\u0105zane przez g\u0142\u00f3wnego regulatora United States Securities and Exchange Commission (SEC), aby po uko\u0144czeniu transakcji dostarczy\u0107 akcj\u0119 w dniu rozliczenia.<\/strong> W innym wypadku firma jest zobowi\u0105zana do podj\u0119cia akcji afirmatywnej w celu zamkni\u0119cia pozycji poprzez zakup lub po\u017cyczk\u0119 papieru warto\u015bciowego. Je\u017celi nie zostanie to wykonane, firma nie mo\u017ce zaakceptowa\u0107 dodatkowych zlece\u0144 kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy. Rozporz\u0105dzenie SEC zabrania r\u00f3wnie\u017c wykonywania lub wystawiania kr\u00f3tkiej sprzeda\u017cy w „zabezpieczonym obrocie” po cenie ni\u017cszej lub r\u00f3wnej obecnej najlepszej cenie w kraju, w momencie gdy cena papieru warto\u015bciowego spad\u0142a o 10 procent lub wi\u0119cej w ci\u0105gu jednego dnia.<\/p>\n

Ra\u017c\u0105ce naruszenie<\/h2>\n

FINRA ustali\u0142o, \u017ce od lipca 2012 roku do czerwca 2015 roku system nadzoru Interactive, a w tym jego pisemne procedury nadzorcze, nie zosta\u0142 odpowiednio opracowany w celu zapewnienia zgodno\u015bci z wymogami rozporz\u0105dzenia SEC.<\/strong> Ponadto firma Interactive wielokrotnie ignorowa\u0142a „czerwone flagi”, a w tym wyniki audytu wewn\u0119trznego, wiele wewn\u0119trznych ostrze\u017ce\u0144 ze strony pracownik\u00f3w zajmuj\u0105cych si\u0119 rozliczaniem i zgodno\u015bci\u0105, w\u0142asne roczne oceny ryzyka oraz wyniki egzamin\u00f3w FINRA, wskazuj\u0105ce, \u017ce jego systemy i procedury nadzorcze by\u0142y nieuzasadnione. Chocia\u017c Interactive zdawa\u0142 sobie spraw\u0119 z tych uchybie\u0144 nadzorczych, nie wdro\u017cy\u0142 \u015brodk\u00f3w zaradczych a\u017c do po\u0142owy 2015 roku.<\/strong> W efekcie tego firma nie zamkn\u0119\u0142a na czas ponad 2300 nieudanych zlece\u0144, a tak\u017ce przyj\u0119\u0142a i wykona\u0142a kr\u00f3tkie zlecenia bez uprzedniego ich zabezpieczenia oko\u0142o 28 000 razy. Broker umo\u017cliwi\u0142 r\u00f3wnie\u017c wykonanie ponad 4700 kr\u00f3tkich zlece\u0144 sprzeda\u017cy w zabezpieczonych papierach warto\u015bciowych po cenie mniejszej lub r\u00f3wnej obecnej krajowej najlepszej ofercie.<\/p>\n

Susan Schroeder, wiceprezes wykonawczy FINRA, wypowiedzia\u0142a si\u0119 na ten temat:<\/strong><\/p>\n

Firmy, kt\u00f3re s\u0105 \u015bwiadome brak\u00f3w w swoich systemach nadzoru, musz\u0105 niezw\u0142ocznie je naprawi\u0107. W tym przypadku firma wewn\u0119trznie zidentyfikowa\u0142a problemy, ale nie zmieni\u0142a swoich system\u00f3w nadzoru przez ponad trzy lata, co mo\u017ce potencjalnie negatywnie wp\u0142yn\u0105\u0107 na rynki i zaszkodzi\u0107 inwestorom.<\/p><\/blockquote>\n

Rozstrzygaj\u0105c t\u0119 \u200b\u200bspraw\u0119, firma Interactive nie przyzna\u0142a si\u0119, ani nie zaprzeczy\u0142a zarzutom, ale wyrazi\u0142a zgod\u0119 na wprowadzenie wynik\u00f3w FINRA.<\/strong><\/p>\n

Kim jest FINRA?<\/h2>\n

FINRA jest organizacj\u0105 typu non-profit, zajmuj\u0105c\u0105 si\u0119 ochron\u0105 inwestor\u00f3w i integralno\u015bci\u0105 rynku.<\/strong> Reguluje jedn\u0105 z najwa\u017cniejszych cz\u0119\u015bci tamtejszej bran\u017cy inwestycyjnej, a mianowicie firmy maklerskie prowadz\u0105ce dzia\u0142alno\u015b\u0107 gospodarcz\u0105 z obywatelami w Stanach Zjednoczonych. FINRA, nadzorowana przez SEC, pisze zasady, bada i egzekwuje przestrzeganie zasad i federalnych przepis\u00f3w dotycz\u0105cych papier\u00f3w warto\u015bciowych, prze\u015bwietla personel brokera, oferuje im edukacj\u0119 i szkolenia oraz informuje inwestor\u00f3w.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Amerykański regulator Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ogłosił, że ​​nakłada grzywnę na firmę Interactive Brokers LLC o wysokości 5,5 miliona USD. Przyczyną było naruszenie przepisów i błędy nadzorcze trwające co najmniej trzy lata. W myśl tamtejszego prawa, w celu ograniczenia … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":14,"featured_media":5875,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":{"0":"post-5874","1":"post","2":"type-post","3":"status-publish","4":"format-standard","5":"has-post-thumbnail","7":"category-newsy"},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5874","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/14"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=5874"}],"version-history":[{"count":4,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5874\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":5881,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5874\/revisions\/5881"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/5875"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=5874"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=5874"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=5874"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}