{"id":6157,"date":"2018-10-01T12:48:13","date_gmt":"2018-10-01T12:48:13","guid":{"rendered":"https:\/\/forexrev.pl\/?p=6157"},"modified":"2018-10-01T12:48:13","modified_gmt":"2018-10-01T12:48:13","slug":"amerykanski-broker-opcji-walutowych-ukarany-za-drukowanie-transakcji","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/amerykanski-broker-opcji-walutowych-ukarany-za-drukowanie-transakcji\/","title":{"rendered":"Ameryka\u0144ski broker opcji walutowych ukarany za „drukowanie” transakcji"},"content":{"rendered":"

Ameryka\u0144ski prokurator generalny, Barbara Underwood, og\u0142osi\u0142a wyrok skazuj\u0105cy dla\u00a0dw\u00f3ch oddzia\u0142\u00f3w firmy brokerskiej, TFS-ICAP LIMITED oraz TFS-ICAP LLC, kt\u00f3re ksi\u0119gowa\u0142y fa\u0142szywe transakcje na wschodz\u0105cym rynkach opcji walutowych. Obie sp\u00f3\u0142ki<\/strong>\u00a0zawar\u0142y z prokuratur\u0105 generaln\u0105 ugod\u0119 cywiln\u0105, kt\u00f3ra wymaga od nich wdro\u017cenia procedur oraz polityki naprawczej, zachowania przez dwa lata niezale\u017cnego audytora, usuni\u0119cia dw\u00f3ch kierownik\u00f3w wy\u017cszego szczebla, zap\u0142acenia kar o \u0142\u0105cznej wysoko\u015bci 1,15 mln USD oraz wsp\u00f3\u0142pracy w prowadzonym przez prokuratur\u0119 generaln\u0105 \u015bledztwie kryminalnym dotycz\u0105cym kierownik\u00f3w i po\u015brednik\u00f3w w obu firmach.<\/strong><\/p>\n

Ogromny sektor<\/h2>\n

Rynek opcji walutowych jest przede wszystkim rynkiem mi\u0119dzybankowym.<\/strong> Dodatkowo wi\u0119ksza cze\u015b\u0107 tego instrumentu stanowi\u0105 pary walutowe gospodarek uprzemys\u0142owionych, czyli dolara ameryka\u0144skiego, euro i innych walut pa\u0144stw G10.\u202fW zwi\u0105zku z tym rynek tych walut jest stosunkowo p\u0142ynny. Inaczej jest na rynkach wschodz\u0105cych, takich jak\u00a0 tych Ameryki \u0141aci\u0144skiej, kt\u00f3re nie maj\u0105 takiego przemys\u0142u, a co za tym idzie p\u0142ynno\u015bci.<\/p>\n

W skali globalnej handel opcjami walutowymi szacuje si\u0119 na miliardy dolar\u00f3w dziennie.\u202f<\/strong> Instytucje bankowe wykorzystuj\u0105 do tego typu handlu broker\u00f3w mi\u0119dzybankowych. Z kolei ich traderzy mog\u0105 zamieszcza\u0107 oferty na swojej platformie elektronicznej oraz negocjowa\u0107 transakcje dzwoni\u0105c, wysy\u0142aj\u0105c wiadomo\u015bci lub rozmawiaj\u0105c po prostu ze swoim brokerem. Firmy maklerskie s\u0105 z kolei wynagradzane na podstawie wolumenu zrealizowanych transakcji, a poszczeg\u00f3lni brokerzy otrzymuj\u0105 r\u00f3wnie\u017c prowizje na podstawie wolumenu obrotu.<\/p>\n

Jeszcze do roku 2013 rynek opcji walutowych by\u0142 s\u0142abo regulowany.\u00a0<\/strong>Dopiero po kryzysie finansowym z 2008 roku ameryka\u0144ska ustawa Dodd-Frank wymusi\u0142a na brokerach zachowywanie dokumentacji dotycz\u0105cej ich dzia\u0142alno\u015bci. W pa\u017adzierniku 2015 roku Biuro Prokuratora Generalnego ds. Egzekwowania Prawa Karnego i Przest\u0119pstw Finansowych rozpocz\u0119\u0142o dochodzenie w sprawie delegowania fa\u0142szywych transakcji przez broker\u00f3w mi\u0119dzybankowych opcji walutowych, w celu zwi\u0119kszenia zainteresowania nowojorskich handlowc\u00f3w niep\u0142ynnymi walutami wschodz\u0105cych rynk\u00f3w.<\/p>\n

Prokuratura w akcji<\/h2>\n

W ramach trwaj\u0105cego trzy lata dochodzenia urz\u0105d przejrza\u0142 raporty dw\u00f3ch broker\u00f3w opcji walutowych \u2013 brytyjskiego TFS-ICAP LIMITED i nowojorskiego TFS-ICAP LLC<\/strong>. Przeanalizowano ponad dwa lata korespondencji elektronicznej i g\u0142osowej pomi\u0119dzy brokerami zatrudnionymi przez TFS-ICAP, a handlowcami bankowymi oraz potwierdzenia handlowe faktycznie zrealizowanych transakcji.<\/p>\n

Dochodzenie ujawni\u0142o, \u017ce od oko\u0142o 1 stycznia 2007 roku do 31 grudnia 2015 roku brokerzy TFS-ICAP wykorzystywali\u00a0nieuczciwe praktyki w celu pozyskiwania\u00a0 zlece\u0144 kupna i sprzeda\u017cy opcji walutowych Ameryki \u0141aci\u0144skiej w Nowym Jorku.<\/b>\u202f Szczeg\u00f3lne nasilenie mia\u0142o miejsce w okresie od 1 stycznia 2014 roku do 31 grudnia 2105 roku. Firmy systematycznie ok\u0142amywa\u0142y nowojorskich inwestor\u00f3w u\u017cywaj\u0105c nieprawdziwych transakcji z Ameryki \u0141aci\u0144skiej w celu stworzenia fa\u0142szywego wra\u017cenie p\u0142ynno\u015bci. Taka praktyka pos\u0142ugiwania si\u0119 fa\u0142szywymi transakcjami powszechnie nazywana \u201cdrukowaniem\u201d jest naruszeniem nowojorskiego prawa, kt\u00f3re zakazuje wszelkich oszustw w zakresie fikcyjnego zakupu lub sprzeda\u017cy papier\u00f3w warto\u015bciowych.<\/p>\n

Jak o\u015bwiadczy\u0142 prokurator generalny:<\/strong><\/p>\n

Moje biuro b\u0119dzie \u015bciga\u0107 oszustwa finansowe bez wzgl\u0119du na to, jak s\u0105 skomplikowane\u00a0 i poci\u0105ga\u0107 instytucje finansowe do odpowiedzialno\u015bci za swoje post\u0119powanie.\u00a0<\/em>\u015aledztwo w sprawie oszuka\u0144czego post\u0119powania na rynku opcji walutowych trwa nadal\u201d<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Amerykański prokurator generalny, Barbara Underwood, ogłosiła wyrok skazujący dla dwóch oddziałów firmy brokerskiej, TFS-ICAP LIMITED oraz TFS-ICAP LLC, które księgowały fałszywe transakcje na wschodzącym rynkach opcji walutowych. Obie spółki zawarły z prokuraturą generalną ugodę cywilną, która wymaga od nich wdrożenia procedur oraz … Continue reading →<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":14,"featured_media":6158,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[],"class_list":["post-6157","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-newsy"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6157","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/14"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=6157"}],"version-history":[{"count":5,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6157\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":6163,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6157\/revisions\/6163"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/6158"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=6157"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=6157"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/forexrev.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=6157"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}