Dostawca sygnałów CFD skazany na 530 tys. GBP grzywny
Wysoki Trybunał poparł Financial Conduct Authority (FCA), nakładając karę na dostawcę sygnałów tradingowych 24HR Trading Academy Limited. Jej właściciel zapłaci 530 695 GBP grzywny.
24HR Trading Academy, prowadzone przez Mohammeda Fuaatha Haja Maideena Maricara, oferowało płatne sygnały do zawierania transakcji na rynku kontraktów CFD na waluty i towary. Po opłaceniu abonamentu klienci otrzymywali powiadomienia poprzez WhatsApp lub inne komunikatory. Stosując się do nich mieli osiągać „znaczące zyski”. Nie wiadomo czy było tak w istocie. Wysoki Trybunał uznał, że firma świadczyła usługi bez licencji na doradztwo finansowe i to właśnie za jej brak nałożono karę finansową oraz nakaz zakończenia działalności.
Ani 24HR Trading, ani pan Maricar nie mieli pozwolenia na udzielanie porad inwestycyjnych, które w tym przypadku obejmowały wysyłanie sygnałów transakcyjnych za pośrednictwem mediów społecznościowych, a ich postępowanie groziło znacznymi stratami dla klientów – skomentował Mark Steward, dyrektor wykonawczy ds. Egzekwowania i nadzoru rynkowego w FCA.
Regulator zwrócił także uwagę, że korzystając z usług nielicencjonowanych firm, klienci nie mogą liczyć na ochronę zapewnianą przez brytyjski fundusz gwarancyjny ani na pomoc rzecznika ds. usług finansowych.
Współpraca z brokerami
Poza nielegalnym doradztwem finansowym, spółka Maricara zarabiała również dzięki współpracy z brokerami VantageFX i AvaTrade. 24HR Trading Academy zapewniało im dopływ klientów w zamian za zyski z marketingu afiliacyjnego.
W przypadku pierwszej ze spółek, Maricar i VantageFX podpisali umowę, według której szef 24HR otrzymywał prowizję w zależności od liczby klientów, którą sprowadził do platformy brokera. Od 13 września 2017 do 12 września 2019 roku, zarobił dzięki temu 95 093 GBP.
Pomimo braku indywidualnej umowy pomiędzy Maricarem i AvaTrade, ukarany dyrektor zyskał dzięki niej dużo więcej niż na współpracy z VantageFX. Dzięki klientom rejestrującym się na platformie brokera poprzez jego linki polecające, otrzymał od niego 435 602 GBP.
Po zsumowaniu pieniędzy wypłaconych za rekrutację traderów dla obu spółek, uzyskujemy niemal dokładną kwotę grzywny, nałożonej na Mohammeda Maricara. Poza zasądzeniem kary pieniężnej, Wysoki Trybunał polecił mu także nie naruszać więcej zasad związanych z rynkami inwestycyjnymi.
