Dyrektor Forex CT z 10-letnim zakazem od ASIC
Shlomo Yoshai, pełniący funkcję dyrektora Forex CT, otrzymał 10 lat zakazu świadczenia jakichkolwiek usług finansowych. ASIC ukarał także 4 byłych pracowników firmy.
W zeszłym roku Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) wykryła poważne naruszenia po stronie brokera Forex CT (Forex Capital Trading Pty Ltd). Regulator stwierdził, że spółka była zaangażowana w nieuczciwe działania oraz „nieuzasadnione, wprowadzające w błąd i oszukańcze postępowanie”. W rezultacie straciła ona australijską licencję na świadczenie usług finansowych (ASF).
Zgodnie z dzisiejszą decyzją ASIC, Shlomo Yoshai nie będzie mógł prowadzić żadnego biznesu związanego z inwestowaniem, ani pracować w żadnej firmie z branży, przez kolejne 10 lat. Podobne (tylko krótsze) kary spadły także na 4 byłych pracowników Forex CT. Były menedżer konta, Huy Minh Hoang, otrzymał zakaz na 5 lat. Dwaj liderzy zespołów, Jarrod Popuard i Benjamin Esler, zostali wykluczeni z rynku na 6 lat oraz 4,5 roku. Najkrótszą karę, czyli 3 lata zakazu świadczenia usług finansowych, otrzymał Andrew Tran.
Sprzedaż pod presją i wykroczenia
Według ustaleń ASIC, Yoshai oferował klientom bezprawne bonusy i zachęty żeby nakłonić ich do wpłacania jak największych depozytów. Jednocześnie robił wszystko, żeby uniemożliwić im wypłatę środków, naciskając na nich i opóźniając realizację zleceń. Jego firma prowadziła sprzedaż pod presją i starała się namawiać, korzystających z jej usług traderów, do stosowania bardzo ryzykownych strategii. Byli pracownicy Forex CT popełniali poważne wykroczenia, nagminnie oszukując klientów.
W uzasadnieniu dla decyzji o 10-letnim zakazie nałożonym na Yoshai, czytamy:
ASIC uznał, że brak zrozumienia lub szacunku dla zgodności z przepisami pana Yoshai był tak poważny, że uzasadniał ustanowienie czasu zakazu na tak znaczący okres, szczególnie biorąc pod uwagę, że był kimś, kto nadzorował działalność Forex CT.
Przeciwko nieuczciwej firmie oraz jej dyrektorowi toczy się także postępowanie cywilne przed australijskim sądem.
