Gain Capital UK zapłaci 500 tys USD grzywny od CFTC
Londyński oddział właściciela forexowych marek City Index i Forex.com został ukarany za przyjmowanie klientów ze Stanów Zjednoczonych.
Amerykańskie Commodity Futures Trading Commission (CFTC) obciążyło Gain Capital UK Limited karą cywilną w wysokości 250 000 dolarów. Tyle firma musiała przelać na konto komisji za nielegalne przyjmowanie inwestorów ze Stanów Zjednoczonych na swoich platformach. Niemal drugie tyle (241 671 USD) spółka zobowiązała się zapłacić jako zadośćuczynienie dla jednego z amerykańskich traderów. Ponadto właściciel City Index i Forex.com zadeklarował, że nie będzie w przyszłości naruszać prawa Stanów Zjednoczonych.
Według zarzutów CFTC, broker działał jako kontrahent amerykańskich traderów walutowych bez odpowiedniej rejestracji pomiędzy lutym 2014, a marcem 2019 roku. Ponadto Gain Capital UK miał świadomie zezwalać swojemu (nieposiadającemu amerykańskiej licencji) doradcy ds. handlu na pozyskiwanie klientów w Stanach Zjednoczonych. W rezultacie jedna z osób, które zachęcił do założenia konta, straciła 280 000 dolarów, z czego 241 671 USD trafiło do brokera w ramach prowizji.
Legalnie na terenie USA, mogą działać jedynie brokerzy, którzy otrzymali zgodę i zarejestrowali się w CFTC, SEC lub nadzorze bankowym. Każdy zagraniczny dom maklerski, który przyjmuje amerykańskich klientów bez spełniania tych wymagań, naraża się na karę finansową, o czym przekonał się Gain Capital UK.
