lis 092018
ASIC cofa licencję firmie AGM Markets
Australijski regulator Australian Securities and Investments Commission ogłosił, że cofnął licencję australijskich usług finansowych (AFS) dla firmy AGM Markets Pty Ltd. Na początku tego roku, regulator wydał decyzję o zamrożeniu aktywów tej firmy.
Do AGM należą też marki AlphaTrade Group i FirstIndex. Licencja AFS została anulowana po tym, jak ASIC postawił następujące zarzuty brokerowi:
- udzielanie porad finansowych dotyczących papierów wartościowych i udziałów emerytalnych bez zezwolenia
- składanie oświadczeń wobec klientów, które wprowadzały w błąd
- brak odpowiednich zasobów ludzkich, aby realizować ustalenia w zakresie nadzoru
- niekompletne przestrzeganie regulacji dotyczących usług finansowych
- zaangażowanie w zachowanie, które było nieuczciwe
- brak pewności, że usługi finansowe objęte licencją były świadczone sprawnie i uczciwie
- nieuznanie krytycznej niezgodności wskazanej przez regulatora
