ASIC cofa licencję firmie AGM Markets

Autor: Dominik Zieliński · Opublikowano 9.11.2018, 15:25 · Aktualizacja 10.12.2020, 13:10

Australijski regulator Australian Securities and Investments Commission ogłosił, że cofnął licencję australijskich usług finansowych (AFS) dla firmy AGM Markets Pty Ltd. Na początku tego roku, regulator wydał decyzję o zamrożeniu aktywów tej firmy.

Do AGM należą też marki AlphaTrade Group i FirstIndex. Licencja AFS została anulowana po tym, jak ASIC postawił następujące zarzuty brokerowi:

• udzielanie porad finansowych dotyczących papierów wartościowych i udziałów emerytalnych bez zezwolenia
• składanie oświadczeń wobec klientów, które wprowadzały w błąd
• brak odpowiednich zasobów ludzkich, aby realizować ustalenia w zakresie nadzoru
• niekompletne przestrzeganie regulacji dotyczących usług finansowych
• zaangażowanie w zachowanie, które było nieuczciwe
• brak pewności, że usługi finansowe objęte licencją były świadczone sprawnie i uczciwie
• nieuznanie krytycznej niezgodności wskazanej przez regulatora