CFTC tropi nieprawidłowości i nakłada wysokie kary
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oskarżyła mieszkańca Oregonu i jego firmę o nielegalne przyjęcie 2,1 mln USD od 21 indywidualnych inwestorów.
Zgodnie z komunikatem CFTC Erik J. Haas zachęcał obywateli USA do inwestycji na rynku Forex poprzez jego spółkę Simply Gains Inc i obiecywał wysokie zyski. Wbrew zapowiedziom wydał on jednak co najmniej 415 tys. USD na prywatne wydatki, takie jak spłata kredytu i rejs po Karaibach.
CFTC zarzuca Haasowi również brak rejestracji spółki oraz oszukiwanie inwestorów, którym przedstawiał fałszywe dane o finansach i inwestycjach firmy. Obietnice wskazywały również, że inwestorzy nie stracą więcej niż 20% wpłaty, tymczasem Haas na rynku Forex stracił ponad 1 mln USD. CFTC zamierza nałożyć na oskarżonego kary pieniężne, nakaz zwrotu środków oraz trwały zakaz prowadzenia podobnej działalności. Za swe przewinienia Haas odpowie również przed sądem federalnym stanu Oregon, gdzie grozi mu nawet 30 lat więzienia.
Grzywna dla Gain Capital UK
W ostatnim czasie CFTC przejawia dużą aktywność w tropieniu nieprawidłowości. W tym tygodniu regulator nałożył grzywnę w wysokości 250 tys. USD na spółkę Gain UK, która bezprawnie przyjmowała na swą platformę klientów z USA. Londyński broker musi również zapłacić 241 671 USD kary za nielegalne działania jednego ze swoich agentów, który obsługiwał amerykańskich klientów bez rejestracji w CFTC.
Sprawa Silver Star FX
Kolejna sprawa, w której CFTC stawia zarzuty, dotyczy spółek Silver Star FX, Silver Star Live Software i ich współwłaściciela Davida Wayne’a Mayera. W tym przypadku CTFC zarzuca oszustwo i naruszenia w zakresie rejestracji. Wspomniane spółki promowały pasywne dochody osiągany z pomocą ich bota działającego na rynku Forex. Firmy zarejestrowane w Nowym Meksyku i na Florydzie oferowały klientom oprogramowanie do zawierania transakcji na rynku Forex, które według Mayera miało zapewniać 100% zysków. Rzecz jasna nie było to prawdą.
Kara dla oszusta z Florydy
Sukcesem CFTC zakończyła się również sprawa w nowojorskim sądzie przeciwko Brettowi G. Hartshornowi, który przez sześć lat prowadził nielegalną działalność w branży Forex. Sąd uznał racje CFTC i ukarał mieszkańca Florydy grzywną w wysokości 890 tys. USD. Mężczyzna w latach 2008 – 2014 wyłudził ponad 900 tys. USD pod pozorem korzystnych inwestycji na rynku Forex.
