ASIC vs Gallop – broker zapłaci najwyższą karę w historii Australii
Wiele wskazuje na to, że postępowanie przeciwko nieuczciwemu, działającemu bez licencji, brokerowi zakończy się najwyższą karą finansową dla osoby fizycznej w historii Australii. Oszustwo inwestycyjne skierowane do obywateli Chin i Tajwanu, kosztowało klientów dużo więcej niż 3 mln USD, które być może zapłaci pan Wang.
Sąd dał oskarżonym czas na odwołanie. Termin upływa 26.09, ale Ming-Chieng Wang – były szef brokera Gallop, nie ma zbyt wielu argumentów na swoją obronę. Jego dom maklerski świadczył usługi handlu Forex i CFD dla obywateli Chin kontynentalnych oraz Tajwanu. Nie posiadał jednak licencji potrzebnej do prowadzenia takiej działalności oraz okradał swoich klientów. Ich środki były wstrzymywane i przelewane na zagraniczne konta. Przez rok (od maja 2016 roku) do brokera miało trafić 36 mln USD, które należały w większości do indywidualnych inwestorów.
3 mln USD kary w procesie cywilnym to pierwszy, tak wysoki wyrok dla osoby fizycznej, w historii Australii. Ponadto Wang ma otrzymać zakaz zbliżania się do pieniędzy klientów w branży finansowej na okres 10 lat. Jest też zobligowany do zamknięcia swojej firmy i jej podmiotów zależnych.
