CFTC pozywa forexowe oszustwo, które zdefraudowało 4,7 mln USD
Amerykańska Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kontynuuje walkę z oszustwami finansowymi i złożyła pozew cywilny przeciwko dwóm firmom, WorldWideMarkets i TAB Networks zarzucając im oszustwa na rynku Forex i inne naruszenia przepisów.
CFTC złożyła pozew w sądzie w New Jersey i wymienia w nim dwie kluczowe osoby w firmach: Thomasa Plauta i Arthura Dembro. Plaut był właścicielem obu firm, a Dembro w obu pełnił funkcję dyrektora finansowego. Zgodnie z pozwem, obie firmy organizowały długoterminowy program, w ramach którego w okresie od marca 2012 do września 2018 oszukiwały klientów detalicznych inwestujących na rynku Forex i wyłudzały od nich pieniądze.
Firma wyłudzała i defraudowała środki klientów
Firma WorldWideMarkets działała jako strona w transakcjach na rynku forex dla co najmniej 14 tys. klientów, natomiast firma TAB Networks prowadziła większość jej operacji w ramach działalności gospodarczej. Obie firmy miały siedzibę i prowadziły działalność w New Jersey, ale Plaut zarejestrował WorldWideMarkets na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych, aby uniknąć podatków i restrykcyjnej polityki USA w zakresie ochrony klientów.
CFTC postawiła firmom szereg zarzutów. Według regulatora, firma WorldWideMarkets nie utrzymywała wystarczającego poziomu skorygowanego kapitału netto i nie utrzymywała aktywów równych jej detalicznym zobowiązaniom Forex. Ponadto fałszywie informowała klientów, że ich depozyty są bezpieczne na wydzielonym rachunku.
Działalność przypominała piramidę finansową
WorldWideMarkets została oskarżona o defraudację co najmniej 4,7 mln USD należących do klientów. Środki te zostały przeznaczone na pokrycie kosztów operacyjnych, wynagrodzeń pracowników i świadczeń. Ponadto Plaut bezpośrednio korzystał z gotówki, przywłaszczając sobie środki należące do klientów.
– Niniejszy pozew podkreśla kluczowe znaczenie wymogów rejestracyjnych CFTC oraz tego, że uczestnicy rynku powinni przestrzegać obowiązujących przepisów dotyczących ochrony klientów. Nie powinno dziwić, że firma, która unikała wymogu utrzymywania wystarczającego poziomu skorygowanego kapitału netto, stała się niewypłacalna po tym, jak przez lata działała w sposób przypominający piramidę finansową – powiedział Vincent McGonagle, p.o. dyrektora ds. egzekwowania przepisów CFTC.
