Cypryjski regulator wycofuje licencję AFX Capital Markets
Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (Cyprus Securities and Exchange Commission – CySEC) ujawniła, że podjęła decyzję o cofnięciu autoryzacji dla AFX Capital Markets Ltd. W ocenie cypryjskiego regulatora, firma nie spełnia już warunków zezwolenia.
Decyzja CySEC to następstwo publicznego dochodzenia w sprawie zgodności przedsiębiorstwa z wymogami udzielonego zezwolenia. W trakcie dochodzenia regulator zauważył liczne naruszenia. Decyzję o cofnięciu koncesji podjęto, ponieważ przedsiębiorstwo:
Nie spełnia już warunków Ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz rynkach regulowanych, na podstawie której udzielono zezwolenia, w szczególności narusza art. 22 ust. 1 L. 87(I)/2017, ponieważ nie zawsze spełnia warunki zezwolenia określone w:
➢ ust. 9 ust. (3), (9) i (16) Rozp. 87(I)/2017 w sprawie Zarządu
Dyrektorów,
➢ ust. 11 ust. 1 lit. b ustawy L. 87(I)/2017 w sprawie odpowiedniości akcjonariuszy,
oraz
➢ ust. 17, akapity (2), (5)(a), (5)(b) i (9), dotyczące
wymagań organizacyjnych.
Grzywny
Dodatkowo, działania regulacyjne CySEC zostały rozszerzone na niektórych kluczowych członków zarządu brokera. CySEC zarzucił im, że pełniąc funkcję Członków Zarządu Spółki, nie określili i w efekcie nie nadzorowali wdrażania ustaleń zarządczych, które zapewniają efektywne i ostrożne zarządzanie Spółką, w sposób promujący integralność rynku i interes klientów.
Członek Rady Dyrektorów, Manuela Mazzaco otrzymała grzywnę w wysokości 100 000 euro. Ma również 5-letni zakaz pełnienia kierowniczych funkcji w jakichkolwiek CIF. Ukarany został także Andreas Lianos, inny dyrektor wykonawczy firmy. Otrzymał on grzywnę w wysokości 50 000 euro oraz 3-letni zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w jakichkolwiek CIF.
Cypryjski regulator podjął działania także przeciwko dwóm audytorom AFX Capital Markets. Nałożył po 100 000 euro kar administracyjnych na BDO Ltd oraz Anthimos, Leonidou and Partners Ltd.
Firma AFX Capital Markets otrzymała licencję CySEC w 2010 roku. Prowadziła wiele platform inwestycyjnych. W 2019 roku, CySEC na krótko zawiesił licencję brokera, ze względu na obawy związane z dochodzeniem.
