CySEC zawiera ugodę z Teletrade na 120 tys. EUR
Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) zawarła ugodę ze spółką Teletrade, dostawcą usług transakcyjnych na rynku Forex i CFD. W związku z naruszeniami, których dopuściła się spółka komisja nałożyła na nią karę w kwocie 120 000 EUR. Decyzję ogłoszono w czwartek, jednak cypryjski regulator podjął ją już 4 kwietnia 2021.
Spółka Teletrade działająca na cypryjskiej licencji CIF (cypryjskiej spółki inwestycyjnej) oferuje usługi transakcyjne na rynku Forex i CFD na wiele klas aktywów, w tym towary, akcje i kryptowaluty. Broker otrzymał licencję od CySEC pod koniec 2011 roku, ale działa już od ponad 26 lat.
Regulator nie wskazał konkretnego wykroczenia po stronie firmy brokerskiej, ale wyszczególnił, że doszło do „możliwych naruszeń” ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz o rynkach regulowanych z 2017 roku. Potencjalne naruszenia zostały wykryte podczas kontroli przeprowadzonej w 2018 roku. Wiele cypryjskich firm świadczących usługi finansowe ma złą opinię w Europie z powodu nieprzestrzegania przepisów. Z tego powodu kilka europejskich organów regulacyjnych opublikowało ostrzeżenia przed takimi spółkami.
W dwóch ostatnich przypadkach, CySEC sama wskazała kilka uchybień ze strony firm posiadających licencję CIF. Informacje te dotyczyły naruszeń w zakresie przeprowadzania obowiązkowych kontroli due diligence, oceny ryzyka AML/CFT i monitorowania transakcji. Regulator znalazł też uchybienia podczas prowadzonych kontroli, ale nie ujawnił nazwy żadnej firmy.
