Estoński regulator nakłada 20 tys. EUR kary na Admiral Markets
Spółka Admiral Markets AS, prowadząca działalność brokerską na rynku forex i kontraktów CFD pod marką Admirals, została ukarana przez estońskiego regulatora grzywną w wysokości 20 tys. EUR za błędy w obowiązkowym raportowaniu transakcji.
Po nałożeniu kary broker poinformował, że podjął już działania w celu spełnienia obowiązków sprawozdawczych estońskiej Komisji Nadzoru Finansowego. Dodatkowo firma zaznaczyła, że zaczęła poprawiać błędy w raportowaniu natychmiast po ich wykryciu, ale nie mogło to przynieść odpowiedniego skutku z uwagi na określony termin raportowania transakcji.
Branża tradingu detalicznego jest jedną z najściślej regulowanych branż, a regularne raportowanie transakcji klientów jest jednym z kluczowych wymogów większości organów regulacyjnych. Firmy jednak najczęściej zlecają te zadania firmom zewnętrznym, ponieważ wymagają one specjalistycznej wiedzy w zakresie regulacji prawnych.
Admirals zmienia dostawcę usług sprawozdawczych
Admirals w tym zakresie także jest obsługiwany przez firmę zewnętrzną. – Outsourcing usług sprawozdawczych jest powszechną praktyką rynkową, dlatego też firma nie zlekceważyła celowo obowiązku sprawozdawczego ani nie dopuściła się zaniedbania w wypełnianiu swoich obowiązków – przekazano w oświadczeniu.
Dodatkowo firma Admirals zdecydowała się na zmianę dostawcy usług sprawozdawczych po tym, jak wszczęto przeciwko niej postępowanie regulacyjne. Firma zapewniła nawet, że poprawiła jakość raportowania poprzez „zatrudnienie dodatkowych osób i zainwestowanie pieniędzy”.
