FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych

W lipcu 2017 r. brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) opublikował propozycje dotyczące kierownictwa wyższego szczebla i systemu certyfikacji (SM&CR) dla prawie wszystkich regulowanych podmiotów. FCA wraz z Prudential Regulation Authority (PRA) prowadzi obecnie publiczny Rejestr Usług Finansowych, inaczej znany jako Rejestr UF, w którym znajdują się wszystkie zatwierdzone przez regulatora firmy i osoby indywidualne powiązane z rynkiem finansowym.

Wedle nowych propozycji FCA, na listę trafią tylko najwyżej postawione i najbardziej doświadczone osoby w firmie. W praktyce przekłada się to na fakt, że tylko kierownicy wyższego szczebla pojawią się w rejestrze UF. W związku z tym to firmy mają być odpowiedzialne za ocenę kompetencji swoich pozostałych pracowników oraz mają brać odpowiedzialność za osoby niebędące w kierownictwie wyższego szczebla (niewidniejące w rejestrze), których praca może mieć znaczący wpływ na klientów, firmę i integralność rynku. W sumie obejmuje to m.in. dyrektorów niewykonawczych, doradców finansowych, traderów i menedżerów portfela.

Regulator otrzymał dużą ilość opinii na temat zaproponowanych rozwiązań i zdecydował się ponownie przeanalizować sprawę i odpowiedzieć do lata 2018 roku, wówczas mają się pojawić również polityczne propozycje tych rozwiązań. Oprócz tego FCA planuje publikować aktualizacje wyników swojej pracy, mającej na celu poprawienie użyteczności Rejestru UF.