FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital
Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien Capital. To wynik słabej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitrażem dywidendowym i systemami ubiegania się o zwrot podatku. Zdaniem FCA, ułatwiało to oszustwa transakcyjne i pranie pieniędzy.
W okresie od lutego do listopada 2015 roku spółka Sapien Capital nie posiadała odpowiednich systemów i zabezpieczeń, które pozwalałyby na ograniczenie ryzyka, w wyniku czego firma została wykorzystana do oszustw transakcyjnych i prania pieniędzy związanych z działaniami prowadzonymi przez Solo Group.
Transakcje cum-ex polegają na odpowiednim obrocie akcjami między krajowymi i zagranicznymi inwestorami wokół dnia wypłaty dywidendy. Dzięki temu inwestorzy nawet wielokrotnie otrzymują zwrot podatku, ponieważ organy podatkowe nie są w stanie ustalić, do kogo dokładnie należą akcje w momencie wypłaty dywidendy.
Regulator zapowiedział kontynuację dochodzenia
FCA stwierdziła, że firma miała wykonać pozagiełdowe transakcje na akcjach o wartości około 2,5 mld GBP w duńskich akcjach i 3,8 mld GBP w belgijskich akcjach. Ponadto Sapien Capital nie przeprowadziła wcześniejszych kontroli i nie zastosowała polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy dla swoich transakcji oraz nie zmniejszyła ryzyka przestępstw finansowych w odniesieniu do klientów wprowadzonych przez Solo Group.
FCA oczekuje od firm, aby posiadały systemy i mechanizmy kontrolne, które sprawdzają cel i legalność transakcji, odzwierciedlając sceptycyzm i czujność wobec ryzyka prania pieniędzy i przestępstw finansowych, a uchybienia w tym zakresie stanowią poważne wykroczenia. Sapien Capital boryka się obecnie z problemami finansowymi, dlatego zdecydowała się na zawarcie ugody i uzyskanie 30% obniżki nałożonej kary. FCA stwierdziła również, że nadal będzie prowadzić dochodzenie w tej sprawie, więc nie można uznać jej za zakończoną.
