ForexRev: przegląd tygodnia [1.03 – 7.03.2021]
SEC zawiesza obrót 21 akcjami przez posty w social mediach. NASAA wskazuje na największe zagrożenia 2021 roku. ASIC przedstawia koszty regulacyjne. Brytyjskie FCA nakłada karę za wash trading. Prawnicy przewidują wysokie kary za łamanie zasad AML. Przedstawiamy przegląd zeszłego tygodnia.
Zawieszony obrót
Amerykańska SEC wstrzymała handel akcjami 21 spółek. Powodem decyzji był „wątpliwy obrót i aktywność w mediach społecznościowych”. Zdaniem komisji tego rodzaju działalność może zagrażać inwestorom.
Czytaj całość: SEC zawiesza obrót akcjami 21 spółek przez aktywność w social mediach
Prognozy NASAA
Grupa zrzeszająca organy regulacyjne z Ameryki Północnej przedstawiła swoje przewidywania odnośnie największych zagrożeń w 2021 roku. Na pierwszych miejscach znalazły się oszustwa w sieci, kryptowaluty i Forex.
Czytaj całość: Największe zagrożenia 2021 wg. NASAA – social media, krypto i Forex
Sprawozdanie ASIC
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji przedstawiła koszty działalności regulacyjnej. Wynoszą one łącznie 320 mln AUD. Koniec marca przyniesie zmiany w postaci obniżenia dźwigni do 1:20.
Czytaj całość: ASIC przedstawia koszty działalności i zapowiada ograniczenia kontraktów CFD
Kara za wash trading
Były trader firmy Stifel, zapłaci 52 500 funtów i na zawsze pożegna się z zawodem. Brytyjskie FCA ukarało go za wash trading, czyli sztuczne zawyżanie wolumenów poprzez wystawianie i kupno tych samych akcji.
Czytaj całość: Były trader ukarany przez FCA za wash trading
Rok zgodności z AML
Według prawników ze znanej amerykańskiej kancelarii, 2021 rok będzie rekordowym pod względem wysokości kar regulacyjnych. Senat USA i organy kontrolne zacieśniają nadzór nad przestrzeganiem zasad AML.
Czytaj całość: Czy rok 2021 będzie rekordowy pod względem kar regulacyjnych?
Ostrzeżenia z zeszłego tygodnia:
- Oszustwo na Binance’a – uwaga na fałszywą obsługę giełdy
- Ostrzeżenia (4.03): Swiss Finest, DaxKapital, Capital EU…
- Ostrzeżenia (2.03): Universal Markets, Sky Capital, Insta-Trading
Uwaga na
W zeszłym tygodniu do naszej listy ostrzeżeń finansowych dołączyły:
- Swiss Finest – www.swiss-finest.com
- Platinum Partners Limited – www.platinumpartnerslimited.com
- Dax Kapital – www.daxkapital.com
- Financial Market Associates – www.financialmarketassociates.com
- Hanfeng Financial – www.hkhsjr.com / www.hktyjr.com / www.hfhkjr.com
- Capital EU – www.capitaleu.com
- Antares-Trade – www.antares.trade
- Fast FX Tradings – www.fastfxtradings.com
- Insta Trading – www.insta-trading.com
- Group Open BK – www.openbk-online.com
- Euro FX – www.eurofx.trade
- Universal Markets – www.umarkets.io
- Sky Capital – www.skycapital.cc
- FinTec Brokers / First Brokers – www.fbrokers.io
