Norweski regulator cofnął licencje 4 brokerom CFD w wyniku 2 letniego audytu
Norweski regulator rynków finansowych Finanstilsynet w ciągu ostatnich dwóch lat przeprowadził audyt sześciu brokerów CFD. W wyniku kontroli czterech z brokerów straciło swoje licencje ze względu na poważne naruszenia jakich się dopuścili.
W środę nadzorca opublikował wyniki kontroli brokerów CFD, trwającej przez ostatnie 2 lata. U 4 z 6 audytowanych brokerów wykryto poważne naruszenia norweskiego Kodeksu Dobrych Praktyk Handlowych w zakresie obrotu papierami wartościowymi. W wyniku tych naruszeń Finanstilsynet cofnął przyznane wcześniej licencje. Głównymi przyczynami takiej decyzji były m.in.:
- wprowadzające w błąd działania marketingowe;
- niewystarczające informowanie klientów o ryzyku;
- nieadekwatny dobór produktów i strategii do konkretnego klienta.
W ramach przeprowadzonego audytu nadzorca sprawdził również wyniki klientów kontrolowanych brokerów. Pod lupę wziął około 1 000 traderów, handlujących na rynku CFD od 1 do 2 lat. Jak się okazało 82% z nich straciło część zainwestowanych pieniędzy, ze średnią stratą na poziomie 52%.
Norwegia dołącza do grona państw, które coraz bardziej martwią się ryzykiem związanym z handlem CFD. Również Irlandia rozważa zaostrzenie przepisów na rynku CFD. Bank centralny tego kraju rozważa dwie drogi postępowania: ostrzejszą – zakaz sprzedaży produktów CFD klientom indywidualnym oraz łagodniejszą – zwiększenie ochrony inwestorów. Ta druga opcja zawiera m.in. szczegółowe zapisy o ryzyku inwestycyjnym, ochronę przed saldem ujemnym oraz ograniczenie dźwigni handlowej.
