SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe
Amerykańska komisja papierów wartościowych i giełd Securities Exchange Commision (SEC) oskarżyła trzech obywateli Kanady o nieuczciwe zachowania na rynku. Wedle SEC dopuścili się oni nadużyć finansowych oraz naruszyli rejestracyjne prawa federalne dotyczące papierów wartościowych.
10 grudnia 2021 roku Komisja Papierów Wartościowych i Giełd poinformowała o złożeniu skargi w federalnym sądzie okręgowym. Skarga dotyczy trzech obywateli Kanady. Wśród oskarżonych znajduje się: Jay Scott Kirk Lee, Geoffrey Allen Wall oraz Benjamin Thompson Kirk.
SEC oskarża obywateli Kanady o realizację oszukańczego systemu. W ocenie SEC system obejmował akcje groszowe, które mimo wygenerowania dziesiątek milionów dolarów wpływów, pozostawiły inwestorów z niemalże bezwartościowymi akcjami różnych spółek publicznych. Do realizacji swoich działań oskarżeni wykorzystywali sieć tzw. spółek słupów, zarejestrowanych w krajach offshore. Zamierzali zataić swoją kontrolę nad akcjami spółek groszowych, by przenieść akcje na niczego niepodejrzewających inwestorów detalicznych oraz wypłacić uzyskane w ten sposób dochody na różne konta bankowe na całym świecie.
SEC domaga się m.in. zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami, orzeczenia kar cywilnych oraz zakazów obrotu akcjami typu penny stock.
W opinii Melissy Hodgman, Associate Director of the Enforcement Division:
Oskarżeni najwyraźniej wierzyli, że dołączając do sieci tajnych kont Sharpa i komunikacji typu „cloak-and-dagger”, będą mieli do dyspozycji narzędzia, które pozwolą im popełnić oszustwo bez odpowiedzialności. Nawet najbardziej wyrafinowany schemat nie jest poza zasięgiem naszych wysiłków w zakresie egzekwowania prawa.
Oskarżeni obywatele Kanady byli jednymi z bardziej produktywnych klientów Fredericka L. Sharpa oraz jego platformy offshore. W sierpniu 2021 roku SEC złożyła pozew przeciwko Sharpowi oraz jego współpracownikom. Platforma ta była dostawcą kompletnych usług dla właściwie wszelkich nielegalnych potrzeb osób zajmujących się popełnianiem oszustw związanych z akcjami groszowymi.
