Hongkońskie SFC anuluje licencję IDS Forex HK
Regulująca rynek finansowy Hongkongu Securities and Futures Commission (SFC) poinformowała o anulowaniu licencji przyznanej spółce IDS Forex HK. To efekt zaangażowania spółki w poważne nieprawidłowości finansowe.
Regulator podjął również działania przeciwko dwóm prezesom firmy, Chungowi Woomanowi i Ki Bongganowi. Obaj zostali objęci dożywotnim zakazem prowadzenia działalności w sektorze finansowym.
Działania SFC są rozszerzeniem postanowienia wydanego w 2017 roku, na mocy którego wstrzymano wszystkie operacje w firmie i zakazano brokerowi prowadzenia jakichkolwiek działań objętych licencją. Postępowanie przeciwko spółce zależnej IDS Group zostało rozpoczęte w wyniku wskazań informatora w czerwcu 2017. Ujawnił on masowe oszustwa finansowe przeprowadzone przez właściciela Kima Sunghuna za pośrednictwem brokera z siedzibą w Hongkongu.
Kim, który został już skazany w Korei Południowej, nielegalnie gromadził fundusze i popełniał oszustwa finansowe. W latach 2011-2016 nakłaniał klientów do inwestowania w zagraniczne firmy, w tym podmioty działające na rynku Forex. Dochodzenie SFC wykazało, że w latach 2015-2016 zasilił spółkę IDS Forex kapitałem o łącznej wartości 192 mln USD.
Poważne zastrzeżenia ze strony regulatora
Dodatkowo regulator zwrócił uwagę, że zarówno Chung jak i Ki byli świadomi nieprawidłowości, a nawet pomagali Kimowi w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych. Ponadto żaden z nich nie poinformował SFC o poważnych nieprawidłowościach finansowych nawet po aresztowaniu Kima w Korei Południowej. Zdaniem SFC, ich zaniedbania w tym zakresie świadczą o braku uczciwości i wiarygodności po stronie IDS Forex i jego byłego kierownictwa wyższego szczebla.
SFC podkreśla również, że obawy dotyczące kondycji i uczciwości firmy IDS Forex są spotęgowane przez korelację między czasem powstania planu oszustwa i przelewami kapitału Kima do IDS Forex; oraz brakiem poinformowania SFC przez IDS Forex w wyznaczonym terminie o aresztowaniu i skazaniu Kima.
