SFC nakłada karę 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia
SFC, nadzorujące rynek usług finansowych w Hongkongu, ukarało Deutsche Securities Asia za wysyłanie błędnych informacji do klientów. Spółka zapłaci grzywnę w wysokości 2,45 mln hongkońskich dolarów (ok 1,2 mln PLN).
Według ustaleń SFC, Deutsche Securities Asia Limited (DSAL) wysyłało błędne okresowe oświadczenia do klientów usługi prime brokerage. gdy zajmowali stanowiska dotyczące ich uprawnień do bonusowych akcji spółek giełdowych. Aktywa nie były jeszcze zbywalne jednak w dokumentacji spółki zostawały rozliczone wg. daty nabycia praw.
Naruszenie miało miejsce od 2006 roku do października 2018 roku. Jak zaznaczyło SFC, problem był związany z wadą systemu obsługi klienta Deutsche Securities. Spółka odkryła nieprawidłowości w lipcu 2018 roku. Jeden z klientów jej usługi prime brokerage, wyprzedał wówczas bonusowe akcje wyemitowane przez trzy spółki, notowane na giełdzie w Hongkongu, polegając na błędnych oświadczeniach.
Wysoka kara za zwłokę
Spółka wszczęła dochodzenie w tej sprawie i w sierpniu odkryła, że jej system generował nieprawidłowe zestawienia. Usterka nie została jednak zgłoszona do SFC. Regulator otrzymał informacje na ten temat dopiero w lutym 2019 roku. Stanowiło to naruszenie Kodeksu Postępowania i było jednym z czynników, który zadecydował o wysokości grzywny.
Ponadto regulator podkreślił, że naruszenie trwało 12 lat. Nie wiadomo do ilu osób trafiły w tym czasie wadliwe raporty, ponieważ Deutsche Securities nie posiada już pełnej dokumentacji na ten temat. Dane sprzed 2011 roku wygasły i są niedostępne. W pozostałych okresach przedstawia się to w następujący sposób:
- 2011 – 2017 rok – oświadczenia trafiły prawdopodobnie do 75 klientów prime brokerage,
- styczeń – październik 2018 roku – błędne oświadczenia trafiły do 34 klientów Deutsche Securities Asia Limited.
