50 000 € kary dla brokera 101investing za naruszenia w AML
Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) nałożyła grzywnę administracyjną w wysokości 50 000 € na FXBFI Broker Financial Invest Ltd., operatora nieistniejącego już brokera CFD, 101investing. Kary nałożono z powodu niewłaściwego stosowania się firmy do wymogów zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Kluczowe informacje:
- FXBFI, operatora obecnie zamkniętego brokera CFD 101investing, został ukarany grzywną 50 000 € przez CySEC za braki w zapobieganiu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
- To nie jest pierwsza kara finansowa nałożona na FXBFI przez CySEC; firma wcześniej zapłaciła grzywnę 150 000 € za potencjalne naruszenia przepisów finansowych.
- 101investing, który działał na licencji Cyprus Investment Firm, zakończył swoją działalność wcześniej tego roku i dobrowolnie zrzekł się swojej licencji CySEC.
FXBFI Pod Lupą
Regulator szczególnie wskazał na niewystarczające polityki, kontrole i procedury FXBFI, które miały na celu efektywne zarządzanie i łagodzenie ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Te niedostatki dotyczyły dokładnej kontroli transakcji, które są szczególnie narażone na powiązanie z takimi działaniami przestępczymi.
To nie jest pierwsze spotkanie FXBFI z organem regulacyjnym. W zeszłym roku operator brokera musiał zapłacić 150 000 €, aby uregulować potencjalne naruszenia krajowych przepisów finansowych, które obejmowały problemy związane z raportowaniem do klientów i wynagrodzeniem.
Upadek 101investing
FXBFI prowadził markę 101investing na licencji Cyprus Investment Firm (CFI), która pozwalała na oferowanie usług transakcyjnych na obszarze Europejskiego Obszaru Gospodarczego (EOG). Naturalnie, po wyjściu Wielkiej Brytanii z Unii Europejskiej, 101investing przestał świadczyć usługi dla mieszkańców UK.
Strona internetowa 101investing, która oferowała CFD z forex, akcji, indeksów, surowców, metali i kryptowalut, nie jest już dostępna. Zarejestrowana strona internetowa FXBFI jest obecnie na sprzedaż. Archiwalna wersja strony internetowej 101investing pokazuje, że broker zakończył swoją działalność na początku 2022 roku, po zamknięciu wszystkich otwartych transakcji.
