Robinhood zawiera ugodę o wartości 10,2 mln USD
Spółka Robinhood Financial LLC zgodziła się zapłacić 10,2 mln USD kary z tytułu usterek technicznych i niedociągnięć operacyjnych, które spowodowały szkody dla inwestorów.
Ugoda wynika z dochodzenia zainicjowanego przez stanowe organy regulacyjne ds. papierów wartościowych w Alabamie, Kolorado, Kalifornii, Delaware, New Jersey, Południowej Dakocie i Teksasie, koordynowanego przez Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) w odniesieniu do błędów operacyjnych Robinhooda na rynku detalicznym.
Dochodzenie zostało zapoczątkowane przez awarie platformy Robinhood w marcu 2020 r., gdy setki tysięcy inwestorów dokonywały transakcji w aplikacji Robinhood.
NASAA wskazała również, że znalazła kilka niedociągnięć w działalności Robinhooda w okresie przed marcem 2021 roku. Obejmuje to braki w procedurach weryfikacji i zatwierdzania rachunków z marżą, niewystarczające narzędzia do monitorowania i raportowania oraz wadliwe protokoły obsługi klienta. Te niedociągnięcia w niektórych przypadkach nie pozwalały klientom Robinhooda na realizacje transakcji, nawet w sytuacji, gdy cena niektórych akcji spadała.
– Robinhood wielokrotnie nie radził sobie z obsługą klientów, ale ta ugoda jasno pokazuje, że firma musi poważnie traktować swoje obowiązki związane z obsługą klienta i usunąć niedociągnięcia – zauważył Andrew Hartnett, prezes NASAA.
Robinhood zgadza się na program zgodności z przepisami
Według NASAA Robinhood nie przyznał się ani nie zaprzeczył ustaleniom organizacji. Regulator wskazał również, że „nie znalazł dowodów na umyślne lub nieuczciwe postępowanie Robinhooda”. Ponadto firma współpracowała z regulatorem podczas dochodzenia.
NASAA dodała, że firma brokerska zgodziła się złożyć raport z wdrożenia zaleceń do stanowych organów regulacyjnych. Firma wdrożyła również zalecenia naprawcze wykonane przez niezależnego konsultanta ds. zgodności.
– Rok po zawarciu ugody firma Robinhood złoży oświadczenie w stanie Alabama, że zachowuje pełną zgodność z zaleceniami niezależnego konsultanta ds. zgodności nakazanymi przez FINRA lub w inny sposób ustanowiła środki, które są bardziej skuteczne w odniesieniu do zaleceń – wyjaśniła NASAA.
